時間：2021-11-08
根據《證券期貨(huo)經營機構私募(mu)資產管(guan)(guan)理業務管(guan)(guan)理辦法》第(di)三章相關規定(ding)如(ru)下：
證券期貨(huo)經(jing)營機構可(ke)以為單(dan)一投資者設立單(dan)一資產管理(li)計劃(hua)，也可(ke)以為多(duo)個(ge)投資者設立集合(he)資產管理(li)計劃(hua)。
集(ji)合資產(chan)管理計劃的投資者(zhe)人(ren)(ren)數(shu)不(bu)少(shao)于二人(ren)(ren)，不(bu)得(de)超(chao)過二百人(ren)(ren)。
單(dan)一資(zi)(zi)產管理(li)計劃可(ke)以接受(shou)貨幣資(zi)(zi)金委托(tuo)(tuo)，或(huo)者接受(shou)投資(zi)(zi)者合(he)法(fa)持(chi)有的股票、債券或(huo)中國(guo)證監會(hui)認可(ke)的其他金融(rong)資(zi)(zi)產委托(tuo)(tuo)。集合(he)資(zi)(zi)產管理(li)計劃原則上(shang)應當接受(shou)貨幣資(zi)(zi)金委托(tuo)(tuo)，中國(guo)證監會(hui)認可(ke)的情形除外(wai)。
證券(quan)登(deng)記結算機構應當按照規定為(wei)接受股票、債券(quan)等(deng)(deng)證券(quan)委托(tuo)的(de)單一(yi)資產管(guan)理計劃辦理證券(quan)非交易過戶(hu)等(deng)(deng)手(shou)續(xu)。
資(zi)產管(guan)理計劃應當具有(you)明確(que)、合法(fa)的(de)投資(zi)方(fang)向(xiang)，具備清(qing)晰的(de)風險收益特征，并(bing)區分最終投向(xiang)資(zi)產類別，按照下列規定確(que)定資(zi)產管(guan)理計劃所屬類別：
（一）投資于存(cun)款、債券等債權類資產(chan)的比(bi)例不低(di)于資產(chan)管(guan)理計(ji)劃總資產(chan)80%的，為(wei)固定收益類；
（二）投資(zi)于股票、未上市企業股權(quan)等股權(quan)類資(zi)產的比例(li)不低于資(zi)產管理計劃(hua)總資(zi)產80%的，為權益類；
（三）投資(zi)于(yu)(yu)商品(pin)及金融衍生品(pin)的持倉合約(yue)價值的比例不(bu)低(di)于(yu)(yu)資(zi)產(chan)管理計劃總資(zi)產(chan)80%，且(qie)衍生(sheng)品賬戶(hu)權益超過(guo)資產(chan)管理計劃總(zong)資產(chan)20%的，為商(shang)品及金(jin)融衍(yan)生(sheng)品類；
（四）投資于債權類、股權類、商品(pin)及金融衍生品(pin)類資產(chan)的(de)比例(li)未達(da)到前三類產(chan)品(pin)標(biao)準(zhun)的(de)，為混合類。
根據資(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)理計(ji)劃(hua)(hua)的(de)類別、投向資(zi)(zi)產(chan)的(de)流動性及期(qi)限(xian)特點(dian)、投資(zi)(zi)者需求等因素，證券期(qi)貨經營機構(gou)可以設立存續期(qi)間辦理參與(yu)、退出的(de)開放式資(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)理計(ji)劃(hua)(hua)，或者存續期(qi)間不辦理參與(yu)和退出的(de)封(feng)閉(bi)式資(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)理計(ji)劃(hua)(hua)。
開(kai)放(fang)(fang)式資產管(guan)理計劃(hua)應當明確(que)投資者參與(yu)、退(tui)出(chu)的(de)時(shi)間、次(ci)(ci)數(shu)、程序及限制事項。開(kai)放(fang)(fang)式集合資產管(guan)理計劃(hua)每三個月(yue)至多開(kai)放(fang)(fang)一次(ci)(ci)計劃(hua)份額(e)的(de)參與(yu)、退(tui)出(chu)，中(zhong)國證監(jian)會另(ling)有規定的(de)除外。
單一資產管(guan)理計劃可以不(bu)設份(fen)額，集合(he)資產管(guan)理計劃應(ying)當設定為均(jun)等份(fen)額。
開放式(shi)(shi)集合資(zi)(zi)(zi)產管(guan)理計(ji)劃不得進行份額(e)分(fen)(fen)級(ji)。封(feng)閉(bi)式(shi)(shi)集合資(zi)(zi)(zi)產管(guan)理計(ji)劃可以根據風險收(shou)益特征對份額(e)進行分(fen)(fen)級(ji)。同級(ji)份額(e)享(xiang)有同等權益、承擔同等風險。分(fen)(fen)級(ji)資(zi)(zi)(zi)產管(guan)理計(ji)劃優先級(ji)與劣后級(ji)的比(bi)例應當符合法(fa)律、行政法(fa)規和(he)中國證監(jian)會的規定。
分級(ji)資(zi)產管理計劃的名稱應(ying)當包含“分級(ji)”或“結(jie)構化”字樣，證券期貨經營機構應當(dang)向(xiang)投資者充分披露資產管(guan)理計劃的分級(ji)設(she)計及(ji)相應風險、收(shou)益分配、風險控制(zhi)等信息。
證券期貨(huo)經營機構可以設(she)立(li)基金中基金資(zi)產(chan)管理計(ji)劃(hua)，將80%以上的(de)資產(chan)管(guan)理(li)(li)計劃資產(chan)投資于(yu)接受國務院金(jin)融(rong)監(jian)督(du)管(guan)理(li)(li)機(ji)構監(jian)管(guan)的(de)機(ji)構發行的(de)資產(chan)管(guan)理(li)(li)產(chan)品(pin)，但不得違反(fan)本辦法第四(si)(si)十四(si)(si)條、第四(si)(si)十五條以及中(zhong)國證監(jian)會的(de)其他規定。
證券期貨經營機構應當向投資(zi)(zi)者充分(fen)披露基(ji)(ji)金(jin)中基(ji)(ji)金(jin)資(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)計劃所(suo)投資(zi)(zi)資(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)產(chan)品的(de)(de)選擇(ze)標準、資(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)計劃發生的(de)(de)費用、投資(zi)(zi)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)人及(ji)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)人關(guan)聯(lian)方所(suo)設(she)立的(de)(de)資(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)產(chan)品的(de)(de)情況。
本辦法所稱關聯(lian)方(fang)按照《企業會計準則》的規定(ding)確定(ding)。
證(zheng)券期貨經(jing)營機構可(ke)以設立管理(li)人中(zhong)管理(li)人資(zi)產(chan)管理(li)計劃，具體規則由(you)中(zhong)國證(zheng)監會(hui)另行(xing)制(zhi)定。
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