時間：2021-11-08
根據《證券(quan)期貨經營(ying)機(ji)構私募資產管理業務管理辦法》第四章相關規(gui)定(ding)如(ru)下：
資產管(guan)理計(ji)劃應當以非公開(kai)方式向合格投資者募集。
證券期貨經營機(ji)構、銷售機(ji)構不得公(gong)開(kai)或變相公(gong)開(kai)募集資產管理計(ji)劃(hua)，不得通過報(bao)刊、電臺、電視、互聯(lian)網等傳播媒(mei)體(ti)或者講(jiang)座、報(bao)告(gao)會、傳單、布告(gao)、自媒(mei)體(ti)等方式向不特定對象宣傳具(ju)體(ti)資產管理計(ji)劃(hua)。
證券(quan)期貨經營(ying)機(ji)構(gou)不得設立多(duo)個(ge)資產(chan)管(guan)理計劃，同時投資于(yu)同一(yi)(yi)非(fei)標準(zhun)化資產(chan)，以變相突破投資者人數限制或者其他監管(guan)要(yao)求。單一(yi)(yi)主體(ti)及其關聯(lian)方的非(fei)標準(zhun)化資產(chan)，視為同一(yi)(yi)非(fei)標準(zhun)化資產(chan)。
任何單位和個人不得以拆(chai)分份額或者轉讓份額收（受(shou)）益權等方式，變(bian)相(xiang)突破合格投資者標(biao)準或人數限制(zhi)。
證券期貨經營機(ji)構募集資(zi)產管理計劃，應(ying)當與投資(zi)者、托管人簽訂資(zi)產管理合同。資(zi)產管理合同應(ying)當包(bao)括(kuo)《證券投資(zi)基金法》第九(jiu)十(shi)二條(tiao)、第九(jiu)十(shi)三(san)條(tiao)規(gui)定的內容(rong)。
資產管(guan)理合同應當對巨額退(tui)出、延期支付、延期清算(suan)、管(guan)理人變更或(huo)者托管(guan)人變更等或(huo)有事(shi)項(xiang)，作出明確(que)約定。
證券期(qi)貨(huo)經營機構和銷售(shou)機構在募集資產(chan)(chan)管(guan)(guan)理(li)計劃(hua)過程中，應當按照中國(guo)證監會的規定，嚴格履行(xing)(xing)適當性管(guan)(guan)理(li)義務，充分(fen)了解投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)(zhe)，對投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)(zhe)進(jin)行(xing)(xing)分(fen)類，對資產(chan)(chan)管(guan)(guan)理(li)計劃(hua)進(jin)行(xing)(xing)風(feng)(feng)險(xian)(xian)評級(ji)，遵循(xun)風(feng)(feng)險(xian)(xian)匹配原則，向(xiang)投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)(zhe)推薦適當的產(chan)(chan)品(pin)，禁(jin)止(zhi)(zhi)誤導投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)(zhe)購買與其(qi)風(feng)(feng)險(xian)(xian)承受能力不相(xiang)符合的產(chan)(chan)品(pin)，禁(jin)止(zhi)(zhi)向(xiang)風(feng)(feng)險(xian)(xian)識(shi)別(bie)能力和風(feng)(feng)險(xian)(xian)承受能力低于產(chan)(chan)品(pin)風(feng)(feng)險(xian)(xian)等級(ji)的投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)(zhe)銷售(shou)資產(chan)(chan)管(guan)(guan)理(li)計劃(hua)。
投資(zi)者應(ying)(ying)當(dang)以真實身份和自有資(zi)金參與資(zi)產管理(li)計劃(hua)，并承諾委托(tuo)資(zi)金的來(lai)源(yuan)符合法律(lv)、行(xing)政法規的規定。投資(zi)者未(wei)作(zuo)承諾，或者證(zheng)券期貨經(jing)營機構(gou)、銷售(shou)機構(gou)知道或者應(ying)(ying)當(dang)知道投資(zi)者身份不真實、委托(tuo)資(zi)金來(lai)源(yuan)不合法的，證(zheng)券期貨經(jing)營機構(gou)、銷售(shou)機構(gou)不得(de)接(jie)受其(qi)參與資(zi)產管理(li)計劃(hua)。
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