《九泰基金管理有限公司電子交易服務協議 》
甲方(委(wei)托方):投資人
乙方(受(shou)托方):九(jiu)泰基(ji)金管理有限公司(si)
甲、乙雙方依據(ju)法律法規(gui)的規(gui)定(ding),本著公開(kai)、公平、自愿(yuan)和誠實(shi)信用的原則,就甲方委(wei)托(tuo)乙方提(ti)供電子交易(yi)服務(wu)達成如下協(xie)議:
第一條 風險提示
1、甲方在申(shen)請使用乙方電子交(jiao)易系統時,已完全(quan)了解以下內容:
(1)證券投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(以(yi)下(xia)簡稱“基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)”)是一種長期投資(zi)工具(ju),其主要功能是分散投資(zi),降低投資(zi)單一證券所帶(dai)來的(de)(de)個(ge)別風險。基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)不同(tong)于銀行儲(chu)蓄和(he)債券等能夠提供固定收(shou)益(yi)預期的(de)(de)金(jin)(jin)(jin)融工具(ju),投資(zi)人購買基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin),既(ji)可能按其持有份額分享基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)投資(zi)所產生的(de)(de)收(shou)益(yi),也可能承擔基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)投資(zi)所帶(dai)來的(de)(de)損失。
(2)基(ji)(ji)金在投資(zi)運作(zuo)過(guo)程中可能面臨各種(zhong)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian),既包括市場(chang)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian),也包括基(ji)(ji)金自身的(de)管理(li)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)、技術風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)和合(he)規風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)等。巨額(e)贖(shu)回(hui)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)是開放式基(ji)(ji)金所特(te)有的(de)一(yi)種(zhong)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian),即當單個交易日基(ji)(ji)金的(de)凈贖(shu)回(hui)申請超過(guo)基(ji)(ji)金合(he)同約定的(de)巨額(e)贖(shu)回(hui)比例,投資(zi)人(ren)將可能無(wu)法及時贖(shu)回(hui)持有的(de)全(quan)部基(ji)(ji)金份額(e)。
(3)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)分為股(gu)票基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)、混合基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)、基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)中基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)、債券(quan)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)、貨幣市場基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)等不(bu)(bu)(bu)同(tong)(tong)類(lei)型(xing),投資人投資不(bu)(bu)(bu)同(tong)(tong)類(lei)型(xing)的(de)(de)(de)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)將獲得不(bu)(bu)(bu)同(tong)(tong)的(de)(de)(de)收益預(yu)期,也將承(cheng)(cheng)擔不(bu)(bu)(bu)同(tong)(tong)程度(du)的(de)(de)(de)風險。一般來說,基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)的(de)(de)(de)收益預(yu)期越高,投資人承(cheng)(cheng)擔的(de)(de)(de)風險也越大。
(4)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)應當認真(zhen)閱讀《基金(jin)(jin)合同》、《招募說明書》等基金(jin)(jin)法律文件,了解基金(jin)(jin)的(de)風險(xian)收益(yi)特征(zheng),并(bing)根據自(zi)身的(de)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)目(mu)的(de)、投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)期(qi)限、投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)經驗、資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產狀況等判斷基金(jin)(jin)是否和投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)的(de)風險(xian)承受能(neng)力相適應,自(zi)主(zhu)判斷基金(jin)(jin)的(de)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)價(jia)值,自(zi)主(zhu)做出投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)決(jue)策,自(zi)行(xing)承擔投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)風險(xian)。
(5)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)人應當充(chong)分了解基金定期(qi)定額(e)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)和零存整取等儲(chu)蓄(xu)方(fang)式的區別。基金定期(qi)定額(e)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)是引導投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)人進(jin)行(xing)(xing)長期(qi)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)、平(ping)均(jun)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)成本的一種(zhong)簡單易行(xing)(xing)的投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)方(fang)式。但是基金定期(qi)定額(e)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)并不(bu)能(neng)規避基金投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)所固(gu)有的風(feng)險(xian),不(bu)能(neng)保證投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)人獲(huo)得收益,也不(bu)是替代儲(chu)蓄(xu)的等效理財方(fang)式。
(6)在(zai)乙方經中國證監會或依其指(zhi)定的機構注冊(ce)發行貨幣市(shi)(shi)場基(ji)金(jin)(jin)的情(qing)況下,對(dui)(dui)于系統(tong)基(ji)礎(chu)(chu)賬(zhang)戶對(dui)(dui)應的貨幣市(shi)(shi)場基(ji)金(jin)(jin)產(chan)品(pin)(pin)(pin),投資人應當(dang)充分理(li)解(jie)系統(tong)基(ji)礎(chu)(chu)賬(zhang)戶對(dui)(dui)應的該產(chan)品(pin)(pin)(pin)不是(shi)儲(chu)蓄,也(ye)不保證保本或承諾最低收(shou)(shou)益。該產(chan)品(pin)(pin)(pin)的七(qi)日年化收(shou)(shou)益率不是(shi)承諾收(shou)(shou)益,會隨著市(shi)(shi)場情(qing)況的波動(dong)而變化。基(ji)金(jin)(jin)管理(li)人有權對(dui)(dui)系統(tong)基(ji)礎(chu)(chu)賬(zhang)戶的名稱、功能、系統(tong)接口(kou)、對(dui)(dui)應基(ji)金(jin)(jin)產(chan)品(pin)(pin)(pin)等進行升級和完善。
(7)如(ru)果(guo)乙方提供(gong)T +0等(deng)服務,投資者應當(dang)充(chong)分認識基金(jin)(jin)管理(li)人提供(gong)的T+0等(deng)服務是一(yi)種增值服務,不是必須(xu)履行的約定。基金(jin)(jin)管理(li)人可以根據市場(chang)流動性情況、基礎賬戶規模變化、自(zi)身(shen)資金(jin)(jin)情況對此進(jin)行臨(lin)時變更和(he)調整,變更時將通過網站或手機短信(xin)通知(zhi)投資人。
(8)基(ji)金(jin)管理人(ren)承諾以誠實信用(yong)(yong)、勤勉盡責(ze)的(de)(de)原則管理和運用(yong)(yong)基(ji)金(jin)資產,但不(bu)保證本基(ji)金(jin)一定盈利,也(ye)不(bu)保證最低(di)收益。基(ji)金(jin)的(de)(de)過往業績及其凈(jing)值高(gao)低(di)并不(bu)預示其未來業績表現。基(ji)金(jin)管理人(ren)提(ti)醒投資人(ren)基(ji)金(jin)投資的(de)(de)“買者自負”原則,在做(zuo)出投資決(jue)策后,基(ji)金(jin)運營狀況與基(ji)金(jin)凈(jing)值變化引致的(de)(de)投資風險,由投資人(ren)自行負擔。
2、甲(jia)方自愿申請(qing)使用乙(yi)方電(dian)子(zi)交易系統(tong),確認其已經完(wan)全了解電(dian)子(zi)交易的風險,并能(neng)夠承(cheng)擔由此可(ke)能(neng)帶來的損失。
3、甲(jia)方(fang)(fang)只有(you)完(wan)成乙方(fang)(fang)電子交易注冊(ce)流(liu)程并關(guan)聯支付銀行卡(ka)后(hou),才完(wan)成電子交易開戶(hu)的全部流(liu)程,即開立了電子交易的基金賬戶(hu)及交易賬戶(hu)。在關(guan)聯支付銀行卡(ka)前,投資者尚不能進行電子交易。
4、乙方已最(zui)大(da)限度地采取了有效(xiao)措施保護甲(jia)(jia)方資料(liao)和交易活動的安(an)全。盡管如此(ci),本著對(dui)客戶負責的態(tai)度,乙方在此(ci)鄭(zheng)重提示甲(jia)(jia)方進行電子交易仍然存在風(feng)險,甲(jia)(jia)方對(dui)此(ci)風(feng)險充分了解和認(ren)可,該風(feng)險包括但不限于:
(1)互(hu)聯網(wang)(wang)是全球公共網(wang)(wang)絡,并不(bu)受(shou)任(ren)何一個機構所控(kong)制。數(shu)據在互(hu)聯網(wang)(wang)上傳輸的(de)途徑不(bu)是完全確定的(de),可(ke)能會受(shou)到非法干擾或侵入(ru)。
(2)在互(hu)聯網上傳輸的數據(ju)有(you)可能被(bei)某些未經許(xu)可的個人、團體或(huo)機構通過某種渠(qu)道(dao)獲得或(huo)篡(cuan)改。
(3)互聯網上的數據(ju)傳(chuan)輸(shu)可能因通信繁忙出(chu)現(xian)延(yan)遲,或因其他原因出(chu)現(xian)中(zhong)(zhong)斷(duan)、停(ting)頓或數據(ju)不完全、數據(ju)錯(cuo)誤等情況(kuang),從而使交易出(chu)現(xian)延(yan)遲、中(zhong)(zhong)斷(duan)或停(ting)頓。
(4)互聯(lian)網上發布的(de)各種信(xin)息(包(bao)括(kuo)但不限于分析(xi)、預測性(xing)的(de)參考資料)可能(neng)出現錯誤并誤導包(bao)括(kuo)甲方在(zai)內(nei)的(de)投資人(ren)。
(5)甲方的電子交易身份可能會被(bei)泄露或仿冒(mao)。
(6)甲方(fang)使用的計(ji)算機可能因存在性能缺陷(xian)、質量問(wen)題、計(ji)算機病(bing)毒(du)、硬件故障及其他原因,而對甲方(fang)造成(cheng)的交易時(shi)間或(huo)交易數據造成(cheng)影響,給甲方(fang)造成(cheng)損(sun)失。
(7)由于甲(jia)方(fang)的計算機應用操作能力或互聯網(wang)知識的缺乏,可能對甲(jia)方(fang)的交易(yi)(yi)時間或交易(yi)(yi)數(shu)據造(zao)成影響(xiang),因此給甲(jia)方(fang)造(zao)成損失。
(8)因甲方自身的疏忽造成賬號或(huo)密碼(ma)泄露,可能會(hui)給甲方造成損失。
(9)由(you)于不可(ke)抗(kang)力導致(zhi)的其它風險。
第二條 釋義
除非本協(xie)議另有規(gui)定,下列詞(ci)語具(ju)有如下含義:
1、電子交(jiao)(jiao)易服務:是(shi)指乙方按照本協議的(de)規定(ding),為投資人(甲方)提供的(de),通(tong)過九泰基金(jin)網(wang)上交(jiao)(jiao)易系(xi)統(tong)、九泰基金(jin)移動端交(jiao)(jiao)易系(xi)統(tong)下達交(jiao)(jiao)易指令、進行信(xin)息(xi)查(cha)詢(xun)等方面的(de)服務。
2、投(tou)資(zi)(zi)人(甲方):指依照乙(yi)方所(suo)管理基(ji)金的基(ji)金合(he)同(tong)和基(ji)金招募說(shuo)明書的規定,通過乙(yi)方提供的電子(zi)交易(yi)系統進(jin)行電子(zi)交易(yi)的投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)。目前(qian)僅指個人投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)。
3、基(ji)金(jin)賬(zhang)(zhang)戶:指(zhi)基(ji)金(jin)注(zhu)冊登記人為投資人開立(li)的(de)(de)記錄(lu)其持有(you)乙方所管(guan)理基(ji)金(jin)的(de)(de)基(ji)金(jin)份(fen)(fen)額、份(fen)(fen)額變動情況及基(ji)本資料的(de)(de)賬(zhang)(zhang)戶。
4、交易賬戶(hu)(hu):是指甲方開(kai)立(li)的記錄其通過(guo)乙方電子交易系統買賣乙方所管理基金(jin)的基金(jin)份額(e)及(ji)份額(e)變動情(qing)況的賬戶(hu)(hu)。
5、基(ji)(ji)金認購(gou):是指(zhi)基(ji)(ji)金設立(li)募集期內(nei),甲方申(shen)請購(gou)買(mai)基(ji)(ji)金份額的行為。
6、基金申購:是(shi)指基金合同生效后,在(zai)基金開放(fang)日,甲方申請購買(mai)基金份額的行(xing)為。
7、基金(jin)贖回:是指(zhi)基金(jin)合同(tong)生效后,在基金(jin)開(kai)放日,持(chi)有基金(jin)份(fen)額的(de)投(tou)資人要求管(guan)理人將基金(jin)份(fen)額兌換為現金(jin)的(de)行為。
8、基金(jin)(jin)轉(zhuan)換:是指基金(jin)(jin)存續期間,甲方向乙方提(ti)出(chu)申請將其原持(chi)有(you)基金(jin)(jin)(下稱“轉(zhuan)出(chu)基金(jin)(jin)”)的(de)基金(jin)(jin)份額(e)轉(zhuan)換為乙方管理的(de)其他基金(jin)(jin)(下稱“轉(zhuan)入基金(jin)(jin)”)的(de)基金(jin)(jin)份額(e)的(de)行(xing)為。
9、基(ji)(ji)金(jin)(jin)份(fen)額凈(jing)值:是指計(ji)算日基(ji)(ji)金(jin)(jin)資產凈(jing)值除以計(ji)算日基(ji)(ji)金(jin)(jin)份(fen)額總數后的價值。
10、T日(ri):是(shi)指乙方確認的甲方提交有(you)效申請(qing)的工作(zuo)日(ri)。
11、T+n日(ri):是指(zhi)T日(ri)后(hou)第n個工作日(ri)(不(bu)包(bao)含T日(ri))。
12、工(gong)作日:是指上海證券交易所、深(shen)圳(zhen)證券交易所的(de)正常交易日。
13、開放日(ri):是指在(zai)基(ji)金成立后,根據基(ji)金合(he)同的約定,為(wei)甲方辦理(li)基(ji)金申(shen)購、贖(shu)回、轉換業務的工作日(ri)。
14、九泰基(ji)金網(wang)上交易系統:是指網(wang)址(zhi)為//trade.jxshangbiao.com.cn的基(ji)金交易系統。
15、九泰基金移動端(duan)交易(yi)系(xi)統(tong):是指手機、平板電腦等(deng)移動終端(duan)設備上的九泰基金客戶端(duan)交易(yi)系(xi)統(tong)。
16、業務(wu)規則(ze):是指乙(yi)方、相關證(zheng)券交易市場、相關證(zheng)券登記機構(gou)及乙(yi)方委托的基(ji)金銷售機構(gou)的相關業務(wu)規則(ze)及其不(bu)時(shi)做(zuo)出的修訂。
第三條 服務內容
協議(yi)所(suo)述電(dian)子交(jiao)易服務的(de)內容包括賬(zhang)戶開立、賬(zhang)戶資料(liao)變更、認購、申(shen)購、贖回、轉換、定期(qi)定額投資、交(jiao)易撤銷、分(fen)紅方式(shi)變更、密碼修改(gai)、相關信息查詢(xun)及其他業(ye)務。
為了改善用(yong)戶體(ti)驗,保障(zhang)服(fu)務的安全性以(yi)及產品(pin)功能的一致性,乙方有權在必要時(shi)對電子(zi)交易(yi)服(fu)務的軟件系統進行更新升級,包括但不限于:網頁、圖片、文字、音(yin)頻、短信服(fu)務接口、軟件界面、操作系統、數據(ju)庫(ku)以(yi)及系統基(ji)礎賬戶對應(ying)的在中(zhong)國(guo)證監會(hui)或其(qi)依法指(zhi)定的機構注冊發(fa)行的基(ji)金產品(pin)等。
第四條 甲方承諾
1、甲方已經(jing)了(le)解并完(wan)全理解使用電子交易可能遭受的(de)風(feng)險(xian),并自愿承(cheng)擔該種風(feng)險(xian)及(ji)其可能導致的(de)損失。
2、甲(jia)方(fang)在簽訂本協(xie)議之(zhi)前,已經詳細閱讀(du)并(bing)完全(quan)認(ren)可了本協(xie)議中包括乙方(fang)免責(ze)條款(kuan)在內的所(suo)有條款(kuan),并(bing)已準確(que)理(li)解其含義。
3、甲方(fang)(fang)確認已(yi)詳細閱(yue)讀并理(li)解、接受乙方(fang)(fang)所管(guan)理(li)的(de)基金(jin)的(de)基金(jin)合同、基金(jin)招(zhao)募(mu)說明書(shu)、業(ye)務(wu)(wu)規(gui)(gui)則(ze)的(de)所有內容(rong)及規(gui)(gui)定。甲方(fang)(fang)自愿通過乙方(fang)(fang)的(de)電子交易系統辦理(li)基金(jin)業(ye)務(wu)(wu),并承諾上述業(ye)務(wu)(wu)視同甲方(fang)(fang)親臨乙方(fang)(fang)柜(ju)臺辦理(li)。
4、甲方(fang)保證(zheng)用于投資乙方(fang)所管理(li)基金的(de)(de)資金來源合法,否則由此引起的(de)(de)一切責任由甲方(fang)承擔。
5、甲(jia)(jia)方(fang)(fang)保證所(suo)輸(shu)入的信息真(zhen)實(shi)、準(zhun)確和(he)有(you)效并對此承(cheng)擔(dan)責任(ren),如有(you)變(bian)化,甲(jia)(jia)方(fang)(fang)應(ying)及時(shi)變(bian)更(geng)相(xiang)關資料。因(yin)甲(jia)(jia)方(fang)(fang)未能(neng)及時(shi)變(bian)更(geng)有(you)關資料所(suo)可能(neng)導(dao)致的損(sun)失由(you)甲(jia)(jia)方(fang)(fang)承(cheng)擔(dan)。因(yin)提供不真(zhen)實(shi)、不完整、有(you)誤或(huo)(huo)無效信息而可能(neng)導(dao)致的一切法律后果和(he)責任(ren),包括對乙方(fang)(fang)或(huo)(huo)任(ren)何第三方(fang)(fang)的損(sun)害賠償責任(ren)均由(you)甲(jia)(jia)方(fang)(fang)承(cheng)擔(dan)。
6、甲方承諾獨(du)立(li)使(shi)用本合同規定的(de)(de)電子交(jiao)易服務(wu),不與他人共享(xiang);甲方不利用該(gai)系統從事基金代理買賣業(ye)務(wu)并從中收(shou)取任何費用。否則由此引起的(de)(de)一切責任由甲方承擔。
7、甲方確保其用于電子交易的(de)(de)設(she)(she)備的(de)(de)安全性和可靠性。對于因(yin)甲方的(de)(de)設(she)(she)備故障(zhang)、通訊故障(zhang)等原(yuan)因(yin)造成的(de)(de)經濟損失,乙方不承(cheng)擔任何責任。
8、甲(jia)方(fang)應自(zi)行(xing)承擔其交易(yi)密(mi)碼(ma)及銀行(xing)卡交易(yi)密(mi)碼(ma)的(de)(de)保密(mi)義務。甲(jia)方(fang)應自(zi)行(xing)承擔其交易(yi)密(mi)碼(ma)的(de)(de)保密(mi)義務。凡是使用甲(jia)方(fang)密(mi)碼(ma)所進(jin)行(xing)的(de)(de)一切委(wei)托,均被(bei)視(shi)為甲(jia)方(fang)親自(zi)辦理的(de)(de)有效(xiao)委(wei)托。甲(jia)方(fang)由(you)于自(zi)己疏忽或其他原因而致(zhi)使密(mi)碼(ma)失密(mi)造(zao)成的(de)(de)損失由(you)甲(jia)方(fang)自(zi)己承擔,乙方(fang)對此不(bu)承擔任何(he)責任。
9、如甲(jia)(jia)方擬通(tong)過本公司指定資(zi)金(jin)結(jie)(jie)算(suan)渠道包括(kuo)銀(yin)行、金(jin)融機構或第三方支付(fu)(fu)機構劃付(fu)(fu)認購(gou)(gou)/申購(gou)(gou)/定期定額投資(zi)等基金(jin)款(kuan)項(xiang),甲(jia)(jia)方承諾授權乙方根據(ju)投資(zi)人(ren)指令,通(tong)過上述資(zi)金(jin)結(jie)(jie)算(suan)渠道從投資(zi)人(ren)借(jie)記卡(ka)賬戶扣劃相應(ying)款(kuan)項(xiang)至乙方指定收款(kuan)賬戶。
10、甲方(fang)在(zai)(zai)發現或有理由認為(wei)存(cun)在(zai)(zai)未被授權(quan)的人正在(zai)(zai)或可能使用(yong)其賬號、密碼時(shi),應立即(ji)與乙方(fang)聯(lian)系,甲方(fang)承(cheng)諾采取相應的保(bao)護、防范措施。
11、甲方(fang)(fang)承諾不以(yi)任(ren)何方(fang)(fang)式(shi)攻(gong)擊乙方(fang)(fang)網(wang)絡或破壞乙方(fang)(fang)系統,否則承擔由此給乙方(fang)(fang)或任(ren)何第三方(fang)(fang)造成的損(sun)失。
12、甲(jia)方對其各項委托活動(dong)的結果(guo)承(cheng)擔全部責任,承(cheng)諾(nuo)償付(fu)任何因其違約而使乙方遭受的損失。
13、甲方不得將本協議項下的(de)權利或義務(wu)的(de)部分或全(quan)部轉讓給任何第三方。
14、甲方(fang)不(bu)使用(yong)(yong)信(xin)用(yong)(yong)卡及(ji)任何種(zhong)類的(de)銀(yin)行(xing)卡進(jin)行(xing)透支買賣乙(yi)方(fang)所設(she)立、管理的(de)基金(jin),不(bu)得使用(yong)(yong)盜(dao)取、偽造的(de)銀(yin)行(xing)卡或他人的(de)銀(yin)行(xing)卡進(jin)行(xing)注冊和買賣乙(yi)方(fang)管理的(de)基金(jin),否(fou)則引起的(de)糾紛與(yu)乙(yi)方(fang)無關。
15、甲(jia)(jia)方(fang)承諾(nuo)乙(yi)方(fang)保留或所得到的電子交易數據為(wei)甲(jia)(jia)方(fang)交易行為(wei)唯一有效證據,并承認(ren)其等同于書面簽署(shu)之法律文件(jian)之效力。
第五條 乙方承諾
1、乙方遵守法(fa)律法(fa)規,并愿意受本協議的所有(you)條款的約束。
2、乙方提供的(de)(de)電子交(jiao)易系統的(de)(de)系統安全、數據備份和故(gu)障恢復措施符合監管機關的(de)(de)規定。
3、對甲方委托的電子交(jiao)易(yi),乙(yi)方對相關電子數(shu)據進(jin)行(xing)保(bao)(bao)留并(bing)作為(wei)甲方交(jiao)易(yi)行(xing)為(wei)的證明。乙(yi)方對甲方的賬戶資料、委托事項(xiang)負有保(bao)(bao)密義務(wu),未經甲方許(xu)可,乙(yi)方不得透露甲方在乙(yi)方登記的任何資料。但(dan)乙(yi)方按照有關法律、法規的規定(ding)或有關司法機關、行(xing)政管理機關的要求提供(gong)甲方的有關資料不在此(ci)限。
4、乙方在本(ben)協(xie)議生效當日,為甲方開通協(xie)議約定(ding)的(de)服務(wu)。
第六條 特別提示
1、電子交易協議的(de)簽署提示(shi):
甲方(fang)通過乙方(fang)電子(zi)交(jiao)(jiao)易(yi)系統進行電子(zi)交(jiao)(jiao)易(yi)業(ye)務前必須(xu)與乙方(fang)簽(qian)(qian)訂本協(xie)議(yi)(yi)。甲方(fang)在提交(jiao)(jiao)開戶申請時,在出現本協(xie)議(yi)(yi)的相關(guan)頁(ye)面(mian)勾(gou)選了已閱讀并同意,即代表甲方(fang)已仔細閱讀并簽(qian)(qian)署本協(xie)議(yi)(yi),完(wan)全接受其法律約束力,效力視(shi)同為甲、乙雙方(fang)簽(qian)(qian)字蓋章。
2、支付(fu)業務提示(shi):
甲方(fang)須依據相關業務規則及業務指南辦(ban)理(li)資(zi)金支付(fu)事宜。
3、業(ye)務確認提示:
甲方(fang)提交(jiao)的(de)開(kai)(kai)戶(hu)申(shen)請(qing)分為基金賬戶(hu)開(kai)(kai)戶(hu)和交(jiao)易賬戶(hu)開(kai)(kai)戶(hu)。交(jiao)易賬戶(hu)和基金賬戶(hu)開(kai)(kai)戶(hu)于T+ 1日經注冊登記部門確認后方(fang)可確認成(cheng)功與否。甲方(fang)T+ 2日可以通過電子交(jiao)易系統(tong)查詢確認結(jie)果。
甲方的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)申(shen)請(qing)與開(kai)戶(hu)為同(tong)一天或次日提交(jiao)(jiao)的(de),交(jiao)(jiao)易(yi)申(shen)請(qing)是(shi)(shi)否(fou)成功(gong)取決于(yu)基金(jin)賬戶(hu)開(kai)戶(hu)是(shi)(shi)否(fou)成功(gong)。當基金(jin)賬戶(hu)開(kai)戶(hu)失敗(bai)時,交(jiao)(jiao)易(yi)申(shen)請(qing)也將(jiang)失敗(bai)。基金(jin)賬戶(hu)開(kai)戶(hu)成功(gong)后,交(jiao)(jiao)易(yi)申(shen)請(qing)按照下述第7條約定被(bei)受理,是(shi)(shi)否(fou)得(de)到確(que)(que)認(ren)(ren)以及被(bei)確(que)(que)認(ren)(ren)的(de)日期以注冊登(deng)記機構確(que)(que)認(ren)(ren)為準。
4、設備(bei)提(ti)示:
甲方(fang)應(ying)具備電子交易所必需的設備。
5、委托(tuo)提(ti)示:
甲方(fang)電子交易系統提交的(de)委托,以乙(yi)方(fang)的(de)系統記錄為準。
6、委托受理時間提示:
認購(gou)期內(nei)的(de)(de)基金,當(dang)日提交認購(gou)申(shen)請(qing)的(de)(de)受理(li)時(shi)間以(yi)基金發售公(gong)(gong)告或其他公(gong)(gong)告中(zhong)規定的(de)(de)通過九泰基金管理(li)有限公(gong)(gong)司電(dian)子交易平臺辦理(li)認購(gou)業務的(de)(de)時(shi)間為準,如甲方(fang)在該等基金公(gong)(gong)告規定的(de)(de)募(mu)集(ji)期內(nei)認購(gou)受理(li)時(shi)間結(jie)束后提交認購(gou)申(shen)請(qing),則乙方(fang)視甲方(fang)的(de)(de)認購(gou)申(shen)請(qing)為下一個工作日提交的(de)(de)申(shen)請(qing),募(mu)集(ji)期最(zui)后一個工作日認購(gou)受理(li)時(shi)間結(jie)束后提交的(de)(de)申(shen)請(qing)將被視為無效申(shen)請(qing)。
在開放日(ri)(ri),基金當日(ri)(ri)交(jiao)(jiao)易申請的受理截止時(shi)間為15:00,如甲(jia)方(fang)15:00 后提交(jiao)(jiao)交(jiao)(jiao)易申請,則甲(jia)方(fang)的交(jiao)(jiao)易申請按下一個工作日(ri)(ri)的申請處理,甲(jia)方(fang)任何交(jiao)(jiao)易申請的提交(jiao)(jiao)時(shi)間以乙(yi)方(fang)電子交(jiao)(jiao)易系統自動記載時(shi)間為準。
第七條 免責條款
因下(xia)列情形導致(zhi)甲方(fang)損失的,乙方(fang)不承(cheng)擔責任(ren):
1、因(yin)地震、火災、臺(tai)風及其他各種不可抗力引起停電(dian)、網絡系(xi)統(tong)故(gu)障、電(dian)子設備故(gu)障。
2、因電信(xin)部(bu)門的(de)通訊線路(lu)故障、通訊技術缺(que)陷、電腦黑客或計算機(ji)病毒等問(wen)題造成(cheng)委托系統不能(neng)正常運轉。
3、法律、政策重大變化,或乙方(fang)不可預測、不可控制的(de)因素導(dao)(dao)致(zhi)的(de)突發事件導(dao)(dao)致(zhi)甲方(fang)損失(shi)的(de)。
4、因通訊、網絡中斷(duan)、堵塞(sai)、通信繁(fan)忙等情況(kuang)(kuang)或(huo)因其(qi)他原因出(chu)現中斷(duan)、停頓或(huo)數據不完全(quan)、數據錯(cuo)誤、延遲等情況(kuang)(kuang)致使無(wu)法及時(shi)通過(guo)約定的(de)(de)委(wei)托手段下達申(shen)請委(wei)托或(huo)無(wu)法及時(shi)接收(shou)委(wei)托結果時(shi)導致甲方損失的(de)(de)。
5、因甲方設備(bei)或通訊故障(zhang)或設備(bei)未能處于(yu)正常(chang)工作狀態致使(shi)乙(yi)方未能按時(shi)(shi)或及(ji)時(shi)(shi)收到(dao)甲方申請(qing)(qing)信(xin)息或無法及(ji)時(shi)(shi)接(jie)收委(wei)托結果(guo),或者乙(yi)方收到(dao)的甲方申請(qing)(qing)信(xin)息的委(wei)托結果(guo)不(bu)完整而導致甲方損失的。
6、因甲方對設(she)備(bei)的錯(cuo)誤(wu)操作和對有(you)關(guan)信息的錯(cuo)誤(wu)理解導(dao)致甲方損失的。
7、因(yin)甲(jia)方的(de)故意或(huo)疏忽導(dao)致其電子(zi)交易身份被泄(xie)露、仿冒,或(huo)交易密(mi)碼、銀行卡交易密(mi)碼泄(xie)露或(huo)遺失,由此導(dao)致甲(jia)方損失的(de)。
8、法(fa)律規定和(he)本(ben)協(xie)議約定的其他乙方免責事項。
第八條 協議生效及變更
1、在不損害甲方(fang)利益的(de)前提(ti)下(xia),乙(yi)方(fang)保留修改(gai)(gai)或增補本(ben)(ben)協(xie)議(yi)(yi)內容(rong)的(de)權利。本(ben)(ben)協(xie)議(yi)(yi)的(de)修改(gai)(gai)時間和修改(gai)(gai)文本(ben)(ben)將公告(gao)于乙(yi)方(fang)的(de)網站(zhan)及營業場(chang)所(suo),或以其(qi)他乙(yi)方(fang)認(ren)為(wei)可(ke)行的(de)方(fang)式通知(zhi)甲方(fang)。甲方(fang)在修改(gai)(gai)通知(zhi)公布之日起三十(shi)日內未向(xiang)乙(yi)方(fang)提(ti)出書面異議(yi)(yi),則視同甲方(fang)已經對(dui)本(ben)(ben)協(xie)議(yi)(yi)的(de)修改(gai)(gai)時間及修改(gai)(gai)文本(ben)(ben)表示認(ren)可(ke)。但乙(yi)方(fang)增加本(ben)(ben)協(xie)議(yi)(yi)第二(er)條所(suo)述服務(wu)內容(rong)除外(wai)。
2、本協議簽署后,若有關(guan)法律、法規(gui)、規(gui)章(zhang)以及(ji)基金合同、基金招募(mu)說明書(shu)、業務規(gui)則(ze)等(deng)發生變更(geng),本協議之不適應的(de)內容和條款自行失效,并(bing)按照變更(geng)后的(de)相關(guan)法律文件的(de)規(gui)定執行。
3、本協議在(zai)甲、乙雙方(fang)簽署后立即(ji)生效,甲方(fang)在(zai)提交開戶(hu)申(shen)請(qing)時,在(zai)出(chu)現本協議的相關(guan)頁面(mian)勾(gou)選了已閱讀并(bing)同意(yi),即(ji)視為對本協議的簽署。乙方(fang)接受(shou)甲方(fang)開戶(hu)申(shen)請(qing)即(ji)視為簽署本協議。
4、本協議在下述(shu)情(qing)況之一(yi)發生時終止:
(1)雙方簽訂(ding)書面(mian)協(xie)議(yi)同意終止(zhi)。
(2)甲方死亡或不再具備相(xiang)應的民事(shi)行為能力(li)。
(3)甲(jia)方撤銷本協議項下設立的交易賬戶。
(4)乙方(fang)不作(zuo)為甲方(fang)認購、申(shen)購基(ji)金或甲方(fang)所持有基(ji)金的管(guan)理人。
(5)因不可抗力使(shi)本協(xie)議無法繼(ji)續履行。
(6)一(yi)方違約(yue),另一(yi)方書面(mian)通知對(dui)方提出解除本協議。
(7)甲(jia)方(fang)(fang)通過柜(ju)臺或(huo)網上方(fang)(fang)式(shi)取消電子交易方(fang)(fang)式(shi)。
(8) 法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規、基金合同約定的(de)其(qi)它情形。
第九條 爭議的解決
甲、乙雙(shuang)方(fang)如有爭(zheng)議(yi),應盡可能通過協(xie)商(shang)解(jie)決;協(xie)商(shang)不成(cheng)的,任何一方(fang)均有權向中國國際經濟貿(mao)易仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai)委員會申請仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai),仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai)地點為北京。仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai)裁(cai)(cai)(cai)決是終局的,對雙(shuang)方(fang)均有法律約束力。
《九泰基金管理有限公司投資者權益須知 》
尊敬的基金投資人:
基(ji)金(jin)(jin)投資有風險,決(jue)策需謹慎。為了保護您的(de)合法權益,請在(zai)九(jiu)泰基(ji)金(jin)(jin)管理有限公司(以(yi)下簡稱“本(ben)公司”)直銷中心投資基(ji)金(jin)(jin)前認真閱讀以(yi)下內容:
一、基金的基礎知識
(一)什么是基金
公開募集(ji)證券投(tou)資基金(以下簡稱基金)是指通過(guo)發(fa)售基金份額,將(jiang)眾多投(tou)資者的資金集(ji)中起來,形成(cheng)獨(du)立財產(chan),由(you)基金托管人(ren)托管,基金管理(li)人(ren)管理(li),以投(tou)資組合(he)的方法進行證券投(tou)資的一種利益共享、風險共擔的集(ji)合(he)投(tou)資方式。
(二)基金與股票、債券、儲(chu)蓄(xu)存款等其(qi)它金融工具的區別
| 基金 | 股票 | 債券 | 銀行儲蓄存款 |
反映的經濟關系不同 | 信托關系,是一種受益(yi)憑證,投資者購買(mai)基(ji)金份額后(hou)成為基(ji)金受益(yi)人,基(ji)金管理人只是替投資者管理資金,并(bing)不承擔投資損失風險(xian) | 所(suo)有權關系,是一種(zhong)所(suo)有權憑證,投資者購(gou)買后(hou)成(cheng)為(wei)公司股東 | 債(zhai)權債(zhai)務關系,是一(yi)種債(zhai)權憑證,投(tou)資(zi)者購買后成為該公司債(zhai)權人 | 表現為銀(yin)行的負(fu)債,是(shi)一種信用憑證,銀(yin)行對存款者負(fu)有法定的保本付息責任 |
所籌資金的投向不同 | 間接投資工具,主要投向(xiang)股票、債券(quan)(quan)等有(you)價證券(quan)(quan) | 直接投(tou)資工具,主(zhu)要(yao)投(tou)向實業領(ling)域 | 直接投(tou)資工具,主要投(tou)向實業(ye)領域 | 間接投(tou)資工具,銀行(xing)負責資金用途和(he)投(tou)向 |
投資收益與風險大小不(bu)同 | 投資于眾多(duo)有價證券,能有效分散風(feng)險,風(feng)險相(xiang)(xiang)對適中,收益相(xiang)(xiang)對穩健 | 價格波動性大,高風險、高收益(yi) | 價格波動較股票小,低(di)(di)風險(xian)、低(di)(di)收益 | 銀(yin)行(xing)存款利(li)率相對固定,損失本金的可能性很小,投(tou)資比較安(an)全 |
收益來源 | 利息收(shou)入、股利收(shou)入、資本利得(de) | 股利收入、資本利得 | 利息收入、資本利得 | 利息收入 |
投資渠道 | 基金(jin)管(guan)理(li)公(gong)(gong)司(si)及(ji)銀(yin)行、證券(quan)公(gong)(gong)司(si)等(deng)代銷機構 | 證券公司 | 債券發行(xing)機構、證券公司及銀(yin)行(xing)等(deng)代銷機構 | 銀行、信用(yong)社、郵(you)政儲蓄銀行 |
(三)基金的分類與風險收益特征
1、依據運作方式的不同,可分為封閉式基金與開放式基金
封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。
開放式基金是指基金份額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回的一種基金運作方式。
2、依據投資對象的不同,可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、基金中基金、混合基金、中國證監會規定的其他基金類別。
根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》對基金類別的分類標準,80%以上的基金資產投資于股票的為股票基金;80%以上的基金資產投資于債券的為債券基金;僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金;80%以上的基金資產投資于其他基金份額的,為基金中基金;投資于股票、債券、貨幣市場工具或其他基金份額,但股票投資、債券投資、基金投資的比例不符合股票基金、債券基金、基金中基金規定的為混合基金。這些基金類別按收益和風險由高到低的排列順序為:股票基金、混合基金、基金中基金、債券基金、貨幣市場基金,即股票基金的風險和收益最高,貨幣市場基金的風險和收益最低。
3、特殊類型基金
(1)系列基金。又被稱為傘型基金,是指多個基金共用一個基金合同,子基金獨立運作,子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。
(2)保本基金。是指通過一定的保本投資策略進行運作,同時引入保本保障機制,以保證基金份額持有人在保本周期時,可以獲得投資本金的基金。
(3)交易型開放式指數基金(ETF)與ETF聯接基金。交易型開放式指數基金,通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Funds,簡稱“ETF”),是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。它結合了開放式基金和封閉式基金的運作特點,其份額可以在二級市場買賣,也可以申購、贖回。但是,由于它的申購是用一籃子股票換取基金份額,贖回也是換回一籃子股票而非現金。為方便未參與二級市場交易的投資者,就誕生了“ETF聯接基金”,這種基金將90%以上的資產投資于目標ETF,采用開放式運作方式并在場外申購或贖回。
(4)上市開放式基金(Listed Open-ended Funds,簡稱“LOF”)。是指一種既可以在場外市場進行基金份額申購贖回,又可以在交易所(場內市場)進行基金份額交易、申購或贖回的開放式基金。
(5)QDII基金。QDII是Qualified Domestic Institutional Investors的首字母縮寫。它是指在中國境內設立,經證券監督管理機構及其他有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。它為國內投資者參與國際市場投資提供了便利。
(6)分級(ji)基金(jin)。是指通(tong)過事(shi)先約定基金(jin)的(de)風險(xian)收益(yi)分配,將基礎份(fen)額(e)分為預期風險(xian)收益(yi)不同的(de)子份(fen)額(e),并可(ke)將其中部分或(huo)全(quan)部份(fen)額(e)上市交易的(de)結構化證券投(tou)資基金(jin)。
(四)基金評級及評級機構
基金評級是依據一定標準對基金產品進行分析從而做出優劣評價。投資人在投資基金時,可以適當參考基金評級結果,但切不可把基金評級作為選擇基金的唯一依據。此外,基金評級是對基金管理人過往的業績表現做出評價,并不代表基金未來長期業績的表現。
本公司將根據銷售適用性原則,對基金產品風險等級進行評價。
(五)基金費用
基金費用一般包括兩大類:一類是在基金銷售過程中發生的由基金投資人自己承擔的費用,主要包括認購費、申購費、贖回費和基金轉換費。這些費用一般直接在投資人認購、申購、贖回或轉換時收取。申購費的收取方式有兩種,一種稱為前端收費,另一種稱為后端收費。前端收費指的是在購買基金時就支付申購費的付費方式。后端收費指的則是在購買基金時并不支付申購費,等到贖回時才支付的付費方式,其費率一般按持有期限遞減。另一類是在基金管理過程中發生的費用,主要包括基金管理費、基金托管費、信息披露費等,這些費用由基金資產承擔。還可按相關規定和基金合同約定從基金資產中計提一定的銷售服務費,專門用于該基金的銷售和對基金持有人的服務。
二、證券投資基金份額持有人的權利
根據《證券投資基金法》(2015年修正)第46條的規定,基金份額持有人享有下列權利:
(一)分享基金財產收益;
(二)參與分配清算后的剩余基金財產;
(三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(四)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;
(七)基金合同約定的其他權利;
公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況,有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。
三、基金投資風險提示
(一)證券投資基金是一種理財工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。
(二)基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
(三)基金投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。基金定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式,但并不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,也不是替代儲蓄的等效理財方式。
(四)基金管理人承諾以誠實守信、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證旗下基金一定盈利,也不保證最低收益。旗下基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。
(五)本公司將對基(ji)金(jin)(jin)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)的(de)風(feng)險(xian)承受能(neng)(neng)力(li)進行調查和評價(jia),并(bing)(bing)根據(ju)基(ji)金(jin)(jin)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)的(de)風(feng)險(xian)承受能(neng)(neng)力(li)推(tui)薦相應的(de)基(ji)金(jin)(jin)品(pin)種,但本公司所做的(de)推(tui)薦僅供投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)參考(kao),投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)應根據(ju)自(zi)(zi)身(shen)風(feng)險(xian)承受能(neng)(neng)力(li)選擇基(ji)金(jin)(jin)產品(pin)并(bing)(bing)自(zi)(zi)行承擔投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)的(de)風(feng)險(xian),自(zi)(zi)主判斷(duan)基(ji)金(jin)(jin)的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)價(jia)值,自(zi)(zi)主做出(chu)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)決策,自(zi)(zi)行承擔投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)風(feng)險(xian)。
網上交易特有風險提示:
(一)互聯網是全球公共網絡,并不受任何一個機構所控制。數據在互聯網上傳輸的途徑不是完全確定的,可能會受到非法干擾或侵入。在互聯網上傳輸的數據有可能被某些未經許可的個人、團體或機構通過某種渠道獲得或篡改。
(二(er))互聯網上的數據(ju)傳(chuan)輸(shu)可能因(yin)通信繁(fan)忙出(chu)現延(yan)遲,或(huo)因(yin)其他原因(yin)出(chu)現中(zhong)斷、停(ting)頓或(huo)數據(ju)不完全、數據(ju)錯誤等(deng)情況,從(cong)而使交(jiao)易(yi)出(chu)現錯誤、延(yan)遲、中(zhong)斷或(huo)停(ting)頓。
(三)因地震、火災、臺風及其他各種不可抗力因素引起的停電、網絡系統故障、電腦故障等原因可能造成投資人的經濟損失。
(四)互聯(lian)網上發布的(de)各種(zhong)信息(xi)(包括(kuo)但不限于(yu)分析、預測(ce)性(xing)的(de)參考資料)可能出現錯誤(wu)并誤(wu)導(dao)投資人。
(五)投資者的網上交易身份可能會被泄露、仿冒或因投資者自身疏忽造成賬號或密碼泄露,可能給投資者造成損失。
(六)投(tou)資(zi)者(zhe)使用(yong)的(de)計算機(ji)可能因存在性能缺陷(xian)、質量問題、計算機(ji)病毒、硬件故障及其他原因,而(er)對(dui)投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)交易登(deng)陸、交易時間或(huo)交易數據產生影響,給投(tou)資(zi)者(zhe)造成損失。
(七)其他可能導致投資者損失的風險或事項。
上述風險所導致的損失或責任,均應由投資者自行承擔,本公司對此不承擔任何責任。投資者一經使用本公司網上基金交易方式,即視為投資者已經完全了解并理解網上基金交易的風險,并且能夠承擔網上基金交易可能帶來的風險或損失。盡管如此,本著對客戶負責的態度,本公司承諾將采取先進的網絡產品和技術措施,最大限度地保護客戶資料和交易活動的安全。
本公司在此鄭重提醒投資者,以上各條款均為免責條款,本公司網上交易系統不承擔與此相關的任何損失和法律責任。
四、九泰基金管理有限公司基金直銷中心的服務內容和收費方式
(一)服務內容
本公司直銷中心向基金投資人提供以下服務,并有權依據基金投資人的需要和市場的變化,增加、修改這些服務項目,更新的服務項目內容可通過本公司直銷中心咨詢電話(010-57383818)咨詢:
1、對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價。
2、基金銷售業務,包括基金(交易)賬戶開戶、基金認(申)購、基金贖回、基金轉換(限開通轉換業務的基金)、基金轉托管、定額定投(限開通定投業務的銀行卡)、交易撤單、修改基金分紅方式、基金賬戶關鍵/非關鍵資料修改、取消登記/銷戶等業務。
3、基金網上交易服務:
本公司目前僅對個人投資者持有已開通網上交易的銀行卡客戶提供基金網上交易服務,包括基金(交易)賬戶開立、認購、申購、贖回、基金轉換(限開通轉換業務的基金)、定額定投(限開通定投業務的銀行卡)、交易撤單、分紅方式變更、基金賬戶非關鍵(指聯系電話/手機/郵件/通訊地址等)資料修改、交易密碼修改和查詢等服務;
投資人申請使用網上交易業務前,應認真閱讀有關網上交易的協議與規則,了解網上交易的固有風險;請投資人慎重選擇交易方式,并妥善保管網上交易信息,特別是基金賬號、賬戶密碼和證書等身份、交易信息。
4、短信及郵件服務,包括交易確認、基金凈值提示、分紅提示等:
短信及郵件服務需要投資人自行訂制,如客戶致電客服中心或以郵件、短信和留言等方式取消短信郵件服務的,該服務將不再進行發送。
5、電話服務:包括自助語音服務和人工服務。
本公司客戶服務中心電話:400-628-0606(免長途費);直銷咨詢電話:010-57383818。
6、基金知識普及和風險教育。
更(geng)多基(ji)金投資者服(fu)務內(nei)容及(ji)詳(xiang)情請見基(ji)金相關(guan)法律(lv)文件及(ji)本公(gong)司最新(xin)公(gong)告。
(二)收費方式
基金投資人需按每只基金的基金份額發售公告、最新更新的基金招募說明書和本公司最新發布的其它相關公告所約定的費用標準在辦理相關業務時繳交認購、申購、贖回、基金轉換、轉托管等與基金銷售有關的費用(銷售服務費除外)。銷售服務費以及與基金運作相關的管理費、托管費、證券交易費等由基金托管人根據有關法規及相應協議規定從基金財產中支付。基金投資人可登陸本公司網站查閱相關更新的基金招募說明書和相關基金公告了解基金相關費用標準。
五、基金交易業務流程
投資者欲了解各類基金的詳細業務流程可以撥打本公司客戶服務中心電話或登陸本公司網站,仔細閱讀各基金的招募說明書、業務指南以及本公司關于基金交易業務的相關公告。
投資人在本公司直銷中心或網上交易平臺成功提交賬戶申請及交易申請僅表示本公司對申請的受理,并不代表本公司對申請的確認。投資者應根據基金招募說明書的規定的時間起通過電話或網上的方式進行查詢確認結果。
六、聯絡方式及投訴電話
(一)基金投資人可以通過撥打本公司客戶服務中心電話或以書信、傳真、電子郵件等方式,對本公司提出建議或投訴。工作日(非工作日則順延至第一個工作日)受理的投訴,原則上24小時內回復處理,不能24小時內回復處理的或如需超過3天需跟客戶聯系的,延長時間不超過7個工作日。聯系方式如下:
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(二)基金投資人也可通過書信、傳真、電子郵件等方式,向中國證券監督管理委員會和中國證券投資基金業協會投訴。聯系方式如下:
1、中國證券監督管理委員會
投訴咨詢電話:010-88088086
值班電話:010-88088060
地址:北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座
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2、中國證券投資基金業協會
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(三)因基金合同而產生的或與基金合同有關一切爭議,如經協商或調解不能決的,基金投資人可提交中國際經濟貿易仲裁委員會根據當時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力。基金合同另有規定的除外。
投(tou)資(zi)人(ren)在投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)前(qian)應認真閱(yue)讀《基(ji)金(jin)合同》、《招募說明書》等(deng)基(ji)金(jin)法律文件,選擇與自(zi)身風險承受能力相適應的基(ji)金(jin)。本公(gong)司承諾投(tou)資(zi)人(ren)利(li)益(yi)優先(xian),以誠(cheng)實信用(yong)、勤(qin)勉盡責(ze)的態度為投(tou)資(zi)人(ren)提供服務,但不(bu)能保證(zheng)基(ji)金(jin)一(yi)定盈利(li),也(ye)不(bu)能保證(zheng)基(ji)金(jin)的最低收益(yi)。投(tou)資(zi)人(ren)可(ke)登錄中國證(zheng)監(jian)會(hui)網站(www.csrc.gov.cn)查詢,核(he)實本公(gong)司基(ji)金(jin)銷售資(zi)格。
《九泰基金管理有限公司開放式基金直銷電子交易業務規則 》
第一章 總則
第一條 九(jiu)(jiu)(jiu)泰(tai)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)有(you)限公(gong)(gong)司(以下(xia)簡(jian)稱“本(ben)公(gong)(gong)司”) 為(wei)(wei)規(gui)(gui)(gui)(gui)范本(ben)公(gong)(gong)司開放式(shi)基(ji)金(jin)(jin)(以下(xia)簡(jian)稱“基(ji)金(jin)(jin)”)有(you)關直銷(xiao)電子(zi)交易的賬戶管理(li)和(he)基(ji)金(jin)(jin)交易行為(wei)(wei),根(gen)據《九(jiu)(jiu)(jiu)泰(tai)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)有(you)限公(gong)(gong)司開放式(shi)證券投(tou)資基(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)務(wu)(wu)規(gui)(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)》(以下(xia)簡(jian)稱“業(ye)(ye)務(wu)(wu)規(gui)(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)”),特制訂(ding)《九(jiu)(jiu)(jiu)泰(tai)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)有(you)限公(gong)(gong)司開放式(shi)基(ji)金(jin)(jin)直銷(xiao)電子(zi)交易業(ye)(ye)務(wu)(wu)規(gui)(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)》(以下(xia)簡(jian)稱“本(ben)規(gui)(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)”)。在直銷(xiao)電子(zi)交易過程中(zhong)涉(she)及的投(tou)資者(zhe)、指定結(jie)算(suan)機構、本(ben)公(gong)(gong)司及其(qi)他有(you)關機構皆應遵守本(ben)規(gui)(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)。本(ben)規(gui)(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)中(zhong)未(wei)提(ti)及或未(wei)明確規(gui)(gui)(gui)(gui)定的相關事宜應參(can)照業(ye)(ye)務(wu)(wu)規(gui)(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)。
第二條 本規則所指(zhi)(zhi)“電子(zi)交易(yi)(yi)”僅指(zhi)(zhi)通過本公司直銷的網上交易(yi)(yi)以及(ji)其他(ta)電子(zi)化方(fang)式辦理(li)本公司開放(fang)式基(ji)金直銷交易(yi)(yi)業務的方(fang)式。電子(zi)交易(yi)(yi)提供的業務包括:基(ji)金賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)開立、交易(yi)(yi)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)的增開與(yu)(yu)注銷、交易(yi)(yi)密碼修改(gai)(gai)與(yu)(yu)重置(zhi)、認購(gou)(gou)、申購(gou)(gou)、定期定額申購(gou)(gou)、贖回(hui)、轉換、撤單(dan)、修改(gai)(gai)分紅方(fang)式、銀行(xing)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)管理(li)、賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)(hu)資料修改(gai)(gai)和查詢(xun)等業務。
第三條 本(ben)規則(ze)所(suo)指 “投資者(zhe)” 是依(yi)照(zhao)本(ben)公司(si)(si)所(suo)制定的(de)開放式基金的(de)《基金合同》,通過(guo)本(ben)公司(si)(si)或本(ben)公司(si)(si)指定且授權的(de)電子(zi)交易系(xi)統(以下統稱 “電子(zi)交易系(xi)統”)進(jin)行交易的(de)直(zhi)銷個人(ren)投資者(zhe)。
第四條 本規則(ze)所指(zhi)"指(zhi)定(ding)結(jie)算機構(gou)" 僅指(zhi)投資者授權和指(zhi)定(ding)的(de)可以(yi)提供符合本公司要求(qiu)的(de)資金結(jie)算途(tu)徑(jing)的(de)銀行(xing)、金融機構(gou)或(huo)第三方支(zhi)付(fu)機構(gou)。
第五條 凡(fan)從事(shi)電(dian)子(zi)交(jiao)易(yi)(yi)的(de)投資者(zhe)必須(xu)與本公(gong)司達成電(dian)子(zi)交(jiao)易(yi)(yi)的(de)相關(guan)協議(yi),同意本公(gong)司有(you)關(guan)服務條(tiao)款并須(xu)遵守所交(jiao)易(yi)(yi)基(ji)(ji)金的(de)基(ji)(ji)金合同和招(zhao)募(mu)說明書及更新的(de)所有(you)條(tiao)款。
第二章 基金賬戶和交易賬戶的開立
第六條 投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)從事(shi)電(dian)子(zi)(zi)(zi)交(jiao)易(yi)需事(shi)先開(kai)立(li)(li)(li)本(ben)(ben)(ben)公(gong)司(si)基(ji)金賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu),投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)可通(tong)過(guo)(guo)本(ben)(ben)(ben)公(gong)司(si)各銷售機(ji)構(gou)、電(dian)子(zi)(zi)(zi)交(jiao)易(yi)系統或(huo)本(ben)(ben)(ben)公(gong)司(si)認可的(de)其(qi)他方式(shi)開(kai)立(li)(li)(li)基(ji)金賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)。同時投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)從事(shi)電(dian)子(zi)(zi)(zi)交(jiao)易(yi)需開(kai)通(tong)本(ben)(ben)(ben)公(gong)司(si)電(dian)子(zi)(zi)(zi)交(jiao)易(yi)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu),投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)可通(tong)過(guo)(guo)本(ben)(ben)(ben)公(gong)司(si)電(dian)子(zi)(zi)(zi)交(jiao)易(yi)系統或(huo)本(ben)(ben)(ben)公(gong)司(si)指定的(de)其(qi)他方式(shi)開(kai)立(li)(li)(li)電(dian)子(zi)(zi)(zi)交(jiao)易(yi)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu),開(kai)戶(hu)(hu)(hu)時投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)需接受本(ben)(ben)(ben)公(gong)司(si)認可的(de)身份(fen)驗證方式(shi)。投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)開(kai)立(li)(li)(li)基(ji)金賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)之前,必須已經認真閱讀《九(jiu)泰(tai)基(ji)金管理(li)有(you)限(xian)公(gong)司(si)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)權益須知》且對其(qi)內容有(you)充分的(de)了解。
第七條 投資(zi)者開立(li)賬戶(hu)時(shi),所提交的(de)(de)銀(yin)行(xing)(xing)轉賬卡(ka)(ka)持卡(ka)(ka)人(ren)(ren)身份(fen)信(xin)息(xi)以及卡(ka)(ka)號(hao)(hao)應與(yu)(yu)該銀(yin)行(xing)(xing)卡(ka)(ka)在開卡(ka)(ka)行(xing)(xing)的(de)(de)預留信(xin)息(xi)一致。如果投資(zi)者提交的(de)(de)持卡(ka)(ka)人(ren)(ren)身份(fen)信(xin)息(xi)和(he)卡(ka)(ka)號(hao)(hao)與(yu)(yu)開卡(ka)(ka)行(xing)(xing)的(de)(de)預留信(xin)息(xi)不同(tong)時(shi)匹配(pei),則無法(fa)通(tong)過電子(zi)交易系(xi)統(tong)開立(li)賬戶(hu)。
第八條 投(tou)資(zi)者(zhe)可(ke)以通(tong)過本(ben)公司(si)電子交(jiao)易(yi)(yi)系統頁面指(zhi)引開(kai)(kai)(kai)通(tong)電子交(jiao)易(yi)(yi)。通(tong)過本(ben)公司(si)電子交(jiao)易(yi)(yi)系統新開(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)的投(tou)資(zi)者(zhe),其基金賬戶(hu)(hu)開(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)申請于(yu)T+1日確認,確認成功后,投(tou)資(zi)者(zhe)將獲(huo)得基金賬號(hao)及(ji)電子交(jiao)易(yi)(yi)賬號(hao)。
第九條 投資(zi)者通過電子交(jiao)易系統開立賬戶(hu)當日,即可進行基金的認(ren)購、申購、賬戶(hu)信息(xi)修改等(deng)業務。
第十條 未(wei)年滿18周歲(sui)的自然(ran)人,暫不能通過本公司電子(zi)交易系統(tong)開立(li)基金賬(zhang)戶和本公司電子(zi)交易賬(zhang)戶。
第三章 交易賬戶的增開與注銷
第十一條 同(tong)一(yi)投資者對應同(tong)一(yi)指定(ding)結算(suan)機(ji)構(gou)的同(tong)一(yi)銀行一(yi)般(ban)只能開通一(yi)個電(dian)子交易賬戶。
第十二條 投資(zi)者開通本(ben)公司電(dian)子(zi)(zi)交易(yi)賬戶(hu)之后,可以通過電(dian)子(zi)(zi)交易(yi)系(xi)統增開其它指定結(jie)算(suan)(suan)機構(gou)或(huo)同一指定結(jie)算(suan)(suan)機構(gou)其他銀(yin)行的電(dian)子(zi)(zi)交易(yi)賬戶(hu)。各(ge)電(dian)子(zi)(zi)交易(yi)賬戶(hu)內登記(ji)的基金份額獨(du)立(li)管理。
第十三條 增開的電(dian)子(zi)交(jiao)易賬戶(hu)如果不(bu)存在(zai)余額、在(zai)途交(jiao)易或在(zai)途權(quan)益時,投(tou)資者(zhe)可以(yi)通(tong)過電(dian)子(zi)交(jiao)易系統(tong)注銷。
第四章 賬戶資料變更
第十四條 投資者變(bian)更(geng)(geng)電子交易賬戶(hu)(hu)基本信息(包括:賬戶(hu)(hu)姓名(ming)、證件類型、證件號碼(ma)以(yi)及指定銀行賬戶(hu)(hu)的(de)信息),須根(gen)據本公司(si)認可的(de)方(fang)式辦理賬戶(hu)(hu)變(bian)更(geng)(geng)手(shou)續。
第十五條 投資者可通(tong)過電子交(jiao)易(yi)系統變更(geng)其他賬(zhang)戶信(xin)息(包(bao)括:通(tong)信(xin)地(di)址、郵政編(bian)碼、電話(hua)、手機、E-mail地(di)址等(deng))。
第五章 電子交易密碼
第十六條 投資(zi)者通過電子交(jiao)易系(xi)統開(kai)立賬戶時應設置交(jiao)易密碼。
第十七條 電子交(jiao)易(yi)(yi)需驗證交(jiao)易(yi)(yi)密(mi)碼,只有(you)正確(que)輸(shu)入(ru)交(jiao)易(yi)(yi)密(mi)碼的(de)(de)投資者(zhe)方可進入(ru)本公司的(de)(de)電子交(jiao)易(yi)(yi)系統。投資者(zhe)連(lian)續(xu)6次輸(shu)錯密(mi)碼,則(ze)其賬戶將被自動鎖(suo)(suo)定,鎖(suo)(suo)定的(de)(de)賬戶將不(bu)能(neng)正常(chang)登陸,須通過本公司認可的(de)(de)方式辦理密(mi)碼解(jie)鎖(suo)(suo)手(shou)續(xu)。
第十八條 投資(zi)者(zhe)的交易密碼(ma)可以通(tong)過電子交易系統(tong)進行變(bian)更(geng)(geng),密碼(ma)變(bian)更(geng)(geng)實(shi)時生效。
第十九條 投(tou)資者(zhe)(zhe)應妥善保管(guan)交易(yi)密(mi)(mi)碼和銀行(xing)賬戶密(mi)(mi)碼以(yi)防泄(xie)露。由于投(tou)資者(zhe)(zhe)自身的原(yuan)因導致密(mi)(mi)碼泄(xie)露所引起的損失(shi)由投(tou)資者(zhe)(zhe)承擔(dan)。
第二十條 投(tou)資者因遺(yi)忘等原(yuan)因需要重置交易密碼(ma)的(de),須通(tong)過(guo)本公司認可的(de)方(fang)式辦理(li)密碼(ma)重置手續(xu)。
第六章 認購、申購、定期定額申購、贖回、轉換申請
第二十一條 投資者可通過電子交易系統提出基(ji)金(jin)的(de)認購、申購、贖回和(he)轉換等申請(qing)業(ye)務。投資者須按基(ji)金(jin)合同、基(ji)金(jin)招(zhao)募說明書、業(ye)務規(gui)則以及本(ben)公司(si)相關公告的(de)規(gui)定進行業(ye)務申請(qing)。
第二十二條 本(ben)公司電(dian)子交易提供(gong)定期(qi)(qi)定額(e)(e)申購業務,投(tou)(tou)資者可以(yi)通過電(dian)子交易系(xi)統新增、變更(geng)、暫停及終止定期(qi)(qi)定額(e)(e)投(tou)(tou)資計劃。具(ju)體業務按《九泰基金(jin)管理有限公司電(dian)子直銷(xiao)定期(qi)(qi)定額(e)(e)申購業務規則》進行處理。開通基金(jin)定期(qi)(qi)定額(e)(e)申購的銀行卡及費率標準以(yi)本(ben)公司公告為(wei)準。
第七章 交易撤銷
第二十三條 T日(ri)的(de)申(shen)購、贖(shu)回、轉換、修改分(fen)紅方(fang)式交易申(shen)請(qing)允許在T日(ri)15:00前撤銷(xiao)。投資者可根(gen)據(ju)提交申(shen)請(qing)時(shi)系(xi)統提供的(de)申(shen)請(qing)單(dan)號撤銷(xiao)該筆有(you)效交易申(shen)請(qing)。
第二十四條 對于(yu)申購申請的撤銷(xiao),本(ben)公司在確認后,將通知相關指定結算機(ji)構將已劃付成功(gong)的申購資金(jin)劃回投資者指定銀(yin)行賬戶。
第二十五條 認購申請不允(yun)許撤(che)銷(xiao)。
第二十六條 已確認的申(shen)請不允(yun)許撤銷。
第八章 變更分紅方式
第二十七條 投資者可以通過電子(zi)交易系統修改(gai)基(ji)金(jin)分紅方式(有特殊規定的(de)基(ji)金(jin)除(chu)外),T日的(de)申請允許在T日15:00前撤銷。
第二十八條 如(ru)果投資(zi)者(zhe)沒有(you)通(tong)過電子交(jiao)易系統或其他方(fang)式設置基金的(de)(de)分(fen)紅(hong)方(fang)式,則按(an)照各基金合同規定的(de)(de)默認的(de)(de)分(fen)紅(hong)方(fang)式進行處理。
第九章 賬戶的注銷
第二十九條 電子交易(yi)的(de)投資(zi)者如(ru)需注銷基(ji)金賬戶,須通過本公司認可的(de)方式辦理注銷手續(xu)。
第十章 資金結算
第三十條 投(tou)資(zi)者進行電子交易,應采用(yong)本公(gong)司認可(ke)的資(zi)金結(jie)(jie)算途徑和結(jie)(jie)算方式。資(zi)金結(jie)(jie)算以指(zhi)定結(jie)(jie)算機構(gou)(gou)的確認為準。如因(yin)指(zhi)定結(jie)(jie)算機構(gou)(gou)等外部系統原因(yin)造成投(tou)資(zi)者不(bu)能及時委托(tuo)的情況,本公(gong)司不(bu)承(cheng)擔(dan)責任。
投資者使(shi)用(yong)匯款交易方式進行資金結算的(de)相關(guan)規則詳見《九(jiu)泰基(ji)(ji)金管理有限公司(si)開放是基(ji)(ji)金電子直銷匯款交易業務規則》。
第三十一條 投(tou)資者提交基金的(de)認購(gou)、申(shen)(shen)(shen)(shen)購(gou)申(shen)(shen)(shen)(shen)請(qing)時(shi),須在規定時(shi)間(jian)內(nei)通過本公司確(que)認的(de)資金支(zhi)付(fu)系統支(zhi)付(fu)認購(gou)、申(shen)(shen)(shen)(shen)購(gou)資金。認購(gou)支(zhi)付(fu)截(jie)止時(shi)間(jian)為(wei)申(shen)(shen)(shen)(shen)請(qing)當日17:00前,申(shen)(shen)(shen)(shen)購(gou)支(zhi)付(fu)截(jie)止時(shi)間(jian)為(wei)申(shen)(shen)(shen)(shen)請(qing)當日15:00前。
第三十二條 投(tou)資者通過電(dian)子(zi)交易(yi)系統(tong)支付(fu)的(de)資金,若(ruo)支付(fu)確認晚于當日交易(yi)截止時間,則該筆申(shen)請順延至(zhi)下一工作日。支付(fu)確認時間以(yi)本公司系統(tong)記錄時間為準。
第三十三條 一(yi)般情況(kuang)下,投資者(zhe)(zhe)已劃付成功的(de)(de)(de)資金(jin),若募集期(qi)(qi)間(jian)的(de)(de)(de)認購申(shen)請(qing)或(huo)開(kai)放期(qi)(qi)的(de)(de)(de)申(shen)購申(shen)請(qing)被注冊登(deng)記(ji)機構確認失敗,本公司于(yu)T(申(shen)請(qing)日)+2日向投資者(zhe)(zhe)指定銀(yin)(yin)行(xing)賬戶(hu)(hu)劃出;若募集結束后認購結果被注冊登(deng)記(ji)機構確認失敗,本公司于(yu)基金(jin)合(he)同生效日向投資者(zhe)(zhe)指定銀(yin)(yin)行(xing)賬戶(hu)(hu)退(tui)回資金(jin),基金(jin)合(he)同另有約定的(de)(de)(de),以(yi)相應的(de)(de)(de)基金(jin)合(he)同為準(zhun)。
第三十四條 投(tou)資者通(tong)過電子交易系統贖回(hui)(hui)基(ji)金(jin)份額,贖回(hui)(hui)資金(jin)按照各基(ji)金(jin)合同規定(ding)的(de)劃款(kuan)日期從基(ji)金(jin)托管(guan)賬戶(hu)劃出。
第三十五條 基(ji)金分紅(hong)時,選擇現(xian)金紅(hong)利(li)(li)方式的(de)(de)投(tou)(tou)資者的(de)(de)紅(hong)利(li)(li)款于紅(hong)利(li)(li)發放日自基(ji)金托管賬戶向(xiang)投(tou)(tou)資者指(zhi)定(ding)銀行賬戶劃出。
第十一章 申請的受理和確認
第三十六條 本(ben)公司電子交(jiao)易系統將對投資者提(ti)交(jiao)的(de)(de)申(shen)請及時反(fan)饋,提(ti)示成功的(de)(de)反(fan)饋表明本(ben)公司已受(shou)理投資者的(de)(de)申(shen)請。
第三十七條 認(ren)(ren)購(gou)確(que)(que)認(ren)(ren)結果(guo)以基(ji)(ji)金(jin)合同生效(xiao)后注冊登記機(ji)構(gou)確(que)(que)認(ren)(ren)的結果(guo)為準(zhun),其他交(jiao)易的確(que)(que)認(ren)(ren)結果(guo)以具(ju)體基(ji)(ji)金(jin)在基(ji)(ji)金(jin)合同中約定(ding)的確(que)(que)認(ren)(ren)時間為準(zhun)。
第十二章 查詢
第三十八條 投資者可(ke)通過電(dian)子交(jiao)易系統查詢本人賬(zhang)戶(hu)資料、賬(zhang)戶(hu)內(nei)登記(ji)的基金份額持有情況、交(jiao)易申請(qing)的提(ti)交(jiao)和確(que)認結(jie)果、基金行(xing)情、賬(zhang)戶(hu)分紅(hong)歷史等信息(xi)。
第十三章 交易時間
第三十九條 投資(zi)者可以(yi)通(tong)過(guo)電(dian)子交(jiao)(jiao)易(yi)系統于7(天)×24(小時(shi))的(de)(de)(de)(de)任意時(shi)刻提交(jiao)(jiao)申(shen)(shen)請(qing)(qing)(qing)。基(ji)金認(ren)購申(shen)(shen)請(qing)(qing)(qing)的(de)(de)(de)(de)受理(li)截(jie)止時(shi)間以(yi)銷(xiao)(xiao)售公(gong)(gong)告(gao)或(huo)其(qi)他(ta)公(gong)(gong)告(gao)中(zhong)規定的(de)(de)(de)(de)通(tong)過(guo)本公(gong)(gong)司直銷(xiao)(xiao)中(zhong)心(xin)辦理(li)認(ren)購時(shi)間為準,如投資(zi)者在該(gai)基(ji)金公(gong)(gong)告(gao)規定的(de)(de)(de)(de)認(ren)購受理(li)時(shi)間后提交(jiao)(jiao)委托申(shen)(shen)請(qing)(qing)(qing),則此委托申(shen)(shen)請(qing)(qing)(qing)視為下(xia)一(yi)個(ge)工作日(ri)的(de)(de)(de)(de)申(shen)(shen)請(qing)(qing)(qing)。在基(ji)金開(kai)放(fang)申(shen)(shen)購/贖回期,T日(ri)交(jiao)(jiao)易(yi)申(shen)(shen)請(qing)(qing)(qing)受理(li)截(jie)止時(shi)間為T日(ri)15:00,如投資(zi)者于15:00后提交(jiao)(jiao)委托申(shen)(shen)請(qing)(qing)(qing),則此委托申(shen)(shen)請(qing)(qing)(qing)按下(xia)一(yi)個(ge)工作日(ri)的(de)(de)(de)(de)申(shen)(shen)請(qing)(qing)(qing)處理(li)。
第四十條 投資(zi)者委托申請的時間(jian)以本公(gong)司(si)(si)系統自動記載時間(jian)為準,認購(gou)、申購(gou)交易(yi)申請時間(jian)均(jun)以我公(gong)司(si)(si)系統記錄的資(zi)金到賬時間(jian)為準。
第四十一條 如(ru)因不(bu)可抗力及非本(ben)公(gong)司人為因素而導(dao)致電(dian)子(zi)交易時(shi)間的變(bian)更,因此造成投資(zi)者(zhe)不(bu)能及時(shi)委托(tuo)的情(qing)況,本(ben)公(gong)司不(bu)承擔責(ze)任,投資(zi)者(zhe)可以選(xuan)擇(ze)其他本(ben)公(gong)司認可的交易方式進行(xing)委托(tuo)交易。
第十四章 交易費用
第四十二條 投資者(zhe)采用(yong)電子(zi)交易方式進行基金交易時,執行本公司電子(zi)交易費率標準。
第四十三條 投資(zi)者采用電(dian)子交易方式進行基(ji)金交易時(shi),認(ren)購、申購基(ji)金時(shi)發(fa)生的(de)銀行轉賬(zhang)手(shou)續費由(you)投資(zi)者自(zi)行承擔(dan);贖回、分紅和退款時(shi)發(fa)生的(de)轉賬(zhang)手(shou)續費由(you)本公司承擔(dan)。
第十五章 風險承受能力評測
第四十四條 投資(zi)(zi)者首次(ci)通過本(ben)公(gong)司電子直銷系統進行(xing)基(ji)金交易(yi)前,需(xu)填(tian)寫(xie)《個(ge)人(ren)風險承受能力評測問卷》;已經進行(xing)了基(ji)金交易(yi)的投資(zi)(zi)者,本(ben)公(gong)司每年進行(xing)更(geng)新(xin)評測。
第四十五條 投資(zi)者(zhe)接受風險(xian)承受能力評測,應提供以下情況(kuang):(一)財務狀(zhuang)況(kuang);(二(er))投資(zi)知識(shi)與投資(zi)經(jing)驗;(三)投資(zi)目標;(四)風險(xian)偏(pian)好;(五)基本信(xin)息;(六(liu))誠信(xin)情況(kuang);(七(qi))風險(xian)承受能力最低類別投資(zi)者(zhe)確(que)認。
第四十六條 本公司(si)根據(ju)投資者的風險(xian)承受能力評測(ce)問卷得分,將投資者劃(hua)分為五(wu)種類型:(一)保守型;(二(er))穩健型;(三)平衡(heng)型;(四)積極(ji)型;(五(wu))進取型。
第四十七條 本公司(si)電子(zi)交易系(xi)統在(zai)基金(jin)(jin)產(chan)品(pin)風(feng)險(xian)等級和(he)投(tou)資(zi)者(zhe)的風(feng)險(xian)承受能(neng)力類型(xing)之間建立合理的對應關系(xi),對基金(jin)(jin)產(chan)品(pin)風(feng)險(xian)和(he)投(tou)資(zi)者(zhe)風(feng)險(xian)承受能(neng)力進行匹(pi)配(pei)(pei),提出投(tou)資(zi)者(zhe)適當性匹(pi)配(pei)(pei)意見,在(zai)投(tou)資(zi)者(zhe)進行基金(jin)(jin)交易時供投(tou)資(zi)者(zhe)參考。
第十六章 風險提示
第四十八條 為(wei)確保(bao)網絡傳輸安全,保(bao)障(zhang)投資者(zhe)利益,本(ben)(ben)公司(si)對(dui)網絡數據傳輸采用加密處理,但本(ben)(ben)公司(si)不保(bao)證(zheng)網上信息傳輸絕(jue)對(dui)安全、毫無錯誤或(huo)指定網址(zhi)不被(bei)惡(e)意攻擊或(huo)不存在因計算機病毒、通訊線路、硬件損(sun)壞等所(suo)導(dao)(dao)致(zhi)的(de)故障(zhang),也不承擔由此導(dao)(dao)致(zhi)的(de)任何責任或(huo)投資者(zhe)因電子交易的(de)故障(zhang)所(suo)可能導(dao)(dao)致(zhi)的(de)任何損(sun)失(shi)。
第四十九條 本公司有權保留投(tou)資者(zhe)電子交(jiao)易的電子數據(ju)以作為投(tou)資者(zhe)交(jiao)易的證明。
第五十條 任何通過密碼驗(yan)證后(hou)(hou)提(ti)交的(de)申(shen)請(qing)都(dou)將視(shi)為投(tou)資(zi)者自身行(xing)(xing)為或(huo)投(tou)資(zi)者的(de)合法(fa)授(shou)權行(xing)(xing)為,該行(xing)(xing)為所引起(qi)的(de)法(fa)律后(hou)(hou)果由該投(tou)資(zi)者承擔。
第五十一條 由于提供(gong)資金結算途徑的(de)銀行或金融機構(gou)的(de)系統或者人為原因,導致資金到賬遲滯等問題,本公(gong)司將協調盡(jin)快解(jie)決,但不(bu)承擔任何(he)賠償(chang)責任。
第十七章 附則
第五十二條 本規(gui)則構成《九(jiu)泰基(ji)金(jin)(jin)管理(li)有限公司開放式證券(quan)投資基(ji)金(jin)(jin)業務(wu)規(gui)則》的補充條款,與該業務(wu)規(gui)則具有同等效力(li)。未盡事宜,參照(zhao)相(xiang)關基(ji)金(jin)(jin)的招募說(shuo)明書、基(ji)金(jin)(jin)合(he)同或業務(wu)規(gui)則。
第五十三條 本(ben)(ben)規則(ze)(ze)自發布之日起生效(xiao)。本(ben)(ben)公司可根據實際情況對本(ben)(ben)規則(ze)(ze)做出不時的修(xiu)(xiu)訂(ding)。本(ben)(ben)規則(ze)(ze)的任何修(xiu)(xiu)改自該修(xiu)(xiu)改發布之日起生效(xiao)。
第五十四條 本公司保留本規則的解釋權。
《九泰基金管理有限公司開放式基金電子直銷匯款交易業務規則 》
《九泰基金(jin)(jin)管理有限公司基金(jin)(jin)電子直銷定期定額申購業務規(gui)則》
第一章(zhang) 總則
第一條 為規(gui)(gui)(gui)范通(tong)過九泰基金(jin)(jin)管(guan)(guan)理有(you)限(xian)公司(si)(si)(以(yi)下簡(jian)(jian)稱(cheng)“本(ben)公司(si)(si)”)電(dian)子直(zhi)(zhi)銷(xiao)平臺定期(qi)(qi)定額申購(gou)本(ben)公司(si)(si)所(suo)管(guan)(guan)理的(de)開放(fang)式(shi)基金(jin)(jin)的(de)交(jiao)易(yi)行為,根據(ju)《九泰基金(jin)(jin)管(guan)(guan)理有(you)限(xian)公司(si)(si)開放(fang)式(shi)證(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)基金(jin)(jin)業務規(gui)(gui)(gui)則》、《九泰基金(jin)(jin)管(guan)(guan)理有(you)限(xian)公司(si)(si)開放(fang)式(shi)基金(jin)(jin)直(zhi)(zhi)銷(xiao)電(dian)子交(jiao)易(yi)業務規(gui)(gui)(gui)則》,特制(zhi)訂《九泰基金(jin)(jin)管(guan)(guan)理有(you)限(xian)公司(si)(si)基金(jin)(jin)電(dian)子直(zhi)(zhi)銷(xiao)定期(qi)(qi)定額申購(gou)業務規(gui)(gui)(gui)則》(以(yi)下簡(jian)(jian)稱(cheng)“本(ben)規(gui)(gui)(gui)則”)。
第二條 本(ben)規則(ze)所(suo)(suo)指 “投資者(zhe)” 是依照本(ben)公(gong)司所(suo)(suo)設立(li)、管理的(de)(de)開放式基金(jin)(jin)的(de)(de)《基金(jin)(jin)合(he)同》,通過本(ben)公(gong)司或本(ben)公(gong)司指定且授(shou)權的(de)(de)電(dian)子交(jiao)(jiao)易(yi)系(xi)(xi)統(tong)(tong)(以下(xia)統(tong)(tong)稱 “電(dian)子交(jiao)(jiao)易(yi)系(xi)(xi)統(tong)(tong)”)進行(xing)交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)(de)直銷個人投資者(zhe)。
第三條(tiao) 凡從事電子(zi)交易(yi)的投資者必須與(yu)本公司(si)達(da)成電子(zi)交易(yi)的相關協議,同意本公司(si)有(you)關服務條(tiao)款并須遵(zun)守所(suo)交易(yi)基(ji)金(jin)的基(ji)金(jin)合(he)同和招募說明(ming)書(shu)及(ji)更新的所(suo)有(you)條(tiao)款。
第(di)二(er)章 釋(shi)義
第四(si)條 除非(fei)另有(you)(you)說明,本規(gui)則使用的詞語應當含(han)有(you)(you)其在相(xiang)關基(ji)金合同、基(ji)金招募說明書、《九(jiu)泰基(ji)金管理有(you)(you)限(xian)公司(si)開放(fang)式證券(quan)投(tou)資(zi)基(ji)金業(ye)務規(gui)則》、《九(jiu)泰基(ji)金管理有(you)(you)限(xian)公司(si)開放(fang)式基(ji)金直銷電(dian)子交易業(ye)務規(gui)則》中所含(han)有(you)(you)的釋義。
第五條 本規(gui)則所指(zhi)(zhi)“電(dian)(dian)子(zi)直銷定(ding)期定(ding)額(e)申(shen)(shen)(shen)購(gou)業務”是直銷電(dian)(dian)子(zi)交(jiao)(jiao)易申(shen)(shen)(shen)購(gou)業務的(de)一(yi)種,系指(zhi)(zhi)投資(zi)(zi)(zi)者通過本公(gong)司電(dian)(dian)子(zi)交(jiao)(jiao)易系統設置定(ding)期定(ding)額(e)申(shen)(shen)(shen)購(gou)計劃,約定(ding)每期投資(zi)(zi)(zi)的(de)基金產品、扣(kou)(kou)款金額(e)和扣(kou)(kou)款日(ri),由本公(gong)司根據投資(zi)(zi)(zi)者的(de)授權,按計劃里所約定(ding)的(de)扣(kou)(kou)款日(ri),在(zai)投資(zi)(zi)(zi)者指(zhi)(zhi)定(ding)的(de)銀行(xing)賬戶(以下簡稱“指(zhi)(zhi)定(ding)賬戶”)內自動完成扣(kou)(kou)款,并提交(jiao)(jiao)基金申(shen)(shen)(shen)購(gou)申(shen)(shen)(shen)請的(de)一(yi)種長期投資(zi)(zi)(zi)方式。
第六條 本規則所指“資金支(zhi)付結(jie)算(suan)(suan)渠道”是指經本公(gong)司授權的可(ke)以提供符(fu)合本公(gong)司要求的資金結(jie)算(suan)(suan)途徑的銀(yin)行或金融機構。
第三(san)章(zhang) 定期(qi)定額申購(gou)(gou)計(ji)劃的設置(zhi)、申購(gou)(gou)
第七條 投資者在(zai)辦理(li)電子直銷定(ding)期(qi)定(ding)額申購業務時,須與本公(gong)司及資金支付結算渠道簽(qian)(qian)訂(ding)相(xiang)關(guan)委托代扣款協(xie)議(yi),并(bing)指定(ding)交易賬(zhang)戶(hu)(hu)綁定(ding)的銀行卡為指定(ding)扣款賬(zhang)戶(hu)(hu),具體協(xie)議(yi)內(nei)容及簽(qian)(qian)訂(ding)方法以相(xiang)關(guan)資金支付結算渠道要求為準。
第八條 投(tou)資(zi)者通過(guo)本公司直銷網上交(jiao)易系統設(she)置定(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)定(ding)(ding)(ding)(ding)額(e)(e)申購計(ji)劃(hua),須約定(ding)(ding)(ding)(ding)以下(xia)事項:1)約定(ding)(ding)(ding)(ding)定(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)定(ding)(ding)(ding)(ding)額(e)(e)申購的基金產品。2)指定(ding)(ding)(ding)(ding)交(jiao)易賬戶綁定(ding)(ding)(ding)(ding)的銀行卡為(wei)扣款賬戶;3)約定(ding)(ding)(ding)(ding)扣款周期(qi);4)約定(ding)(ding)(ding)(ding)每(mei)期(qi)扣款日;5)約定(ding)(ding)(ding)(ding)每(mei)期(qi)扣款金額(e)(e)。
第九條 參與(yu)本公司(si)電子直銷(xiao)定(ding)期定(ding)額(e)申(shen)購(gou)業務的(de)基金品種和定(ding)期定(ding)額(e)申(shen)購(gou)的(de)費率以本公司(si)相關公告(gao)為準。
第十(shi)條 投資者用于辦(ban)理(li)本公(gong)司電子(zi)(zi)直(zhi)銷(xiao)定(ding)(ding)期(qi)定(ding)(ding)額(e)申購(gou)業(ye)(ye)務的(de)指定(ding)(ding)交易賬戶應已(yi)開通(tong)(tong)了(le)正常的(de)直(zhi)銷(xiao)電子(zi)(zi)交易業(ye)(ye)務。本公(gong)司電子(zi)(zi)交易系統(tong)開通(tong)(tong)定(ding)(ding)期(qi)定(ding)(ding)額(e)申購(gou)業(ye)(ye)務的(de)資金支付結算渠道及銀行卡以相(xiang)關公(gong)告為準。
第十一條 定(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)定(ding)(ding)(ding)(ding)額(e)(e)申購(gou)計劃(hua)(hua)的約(yue)定(ding)(ding)(ding)(ding)扣(kou)款周(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)期(qi)為每月(yue)或每周(zhou)(zhou)(zhou)(zhou),約(yue)定(ding)(ding)(ding)(ding)扣(kou)款日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)可以(yi)為每月(yue)的1日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)至28日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri),或每周(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)一至周(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)五,如遇約(yue)定(ding)(ding)(ding)(ding)扣(kou)款日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)為非工(gong)作(zuo)日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)則順延至下一工(gong)作(zuo)日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)扣(kou)款 。投資者設置(zhi)的定(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)定(ding)(ding)(ding)(ding)額(e)(e)申購(gou)計劃(hua)(hua)扣(kou)款日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)期(qi)晚于當前工(gong)作(zuo)日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)時(shi),定(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)定(ding)(ding)(ding)(ding)額(e)(e)申購(gou)計劃(hua)(hua)于當月(yue)/周(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)生效;投資者設置(zhi)的定(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)定(ding)(ding)(ding)(ding)額(e)(e)申購(gou)計劃(hua)(hua)扣(kou)款日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)期(qi)為當前工(gong)作(zuo)日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)或早于當前工(gong)作(zuo)日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)時(shi),定(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)定(ding)(ding)(ding)(ding)額(e)(e)申購(gou)計劃(hua)(hua)于次月(yue)/周(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)生效。
第十二條 定(ding)(ding)期定(ding)(ding)額申購(gou)計劃設置的每期最低扣款金額以本公司相(xiang)關公告(gao)為準,定(ding)(ding)期定(ding)(ding)額申購(gou)首次(ci)最低金額不受基金首次(ci)最低申購(gou)金額的限(xian)制(zhi)。如遇本公司旗(qi)下基金申購(gou)限(xian)制(zhi),以屆時的相(xiang)關公告(gao)內容為準。
第(di)十三(san)條 一個(ge)投資者可(ke)以(yi)同時申請設置多個(ge)定(ding)期定(ding)額申購(gou)(gou)計(ji)劃,每個(ge)定(ding)期定(ding)額申購(gou)(gou)計(ji)劃可(ke)指定(ding)投資一只(zhi)基(ji)金(jin)產品(pin)(pin),同一只(zhi)基(ji)金(jin)產品(pin)(pin)可(ke)重復設置多個(ge)定(ding)期定(ding)額申購(gou)(gou)計(ji)劃。一個(ge)投資者在(zai)同一扣款日多個(ge)定(ding)期定(ding)額申購(gou)(gou)計(ji)劃的扣款順序由(you)系(xi)統按隨(sui)機原則(ze)處理(li)。
第十(shi)四條(tiao) 定(ding)(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)(qi)(qi)定(ding)(ding)(ding)(ding)(ding)額申(shen)(shen)購計(ji)(ji)劃生效后,本公司(si)將(jiang)按照(zhao)投資(zi)者設置的(de)約定(ding)(ding)(ding)(ding)(ding)基(ji)金(jin)、約定(ding)(ding)(ding)(ding)(ding)金(jin)額、約定(ding)(ding)(ding)(ding)(ding)日期(qi)(qi)(qi)自動發(fa)起(qi)申(shen)(shen)購申(shen)(shen)請(qing),并(bing)向(xiang)投資(zi)者指定(ding)(ding)(ding)(ding)(ding)賬(zhang)戶的(de)各資(zi)金(jin)支(zhi)(zhi)付結算(suan)渠道(dao)發(fa)出扣(kou)(kou)款指令(ling),由(you)資(zi)金(jin)支(zhi)(zhi)付結算(suan)渠道(dao)對投資(zi)者指定(ding)(ding)(ding)(ding)(ding)賬(zhang)戶進行資(zi)金(jin)劃轉(zhuan)。如定(ding)(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)(qi)(qi)定(ding)(ding)(ding)(ding)(ding)額申(shen)(shen)購計(ji)(ji)劃約定(ding)(ding)(ding)(ding)(ding)投資(zi)的(de)基(ji)金(jin)在(zai)實際扣(kou)(kou)款日為“暫停交易”狀態,則系(xi)統不進行自動扣(kou)(kou)款,且不進行順延(yan)扣(kou)(kou)款,不計(ji)(ji)算(suan)扣(kou)(kou)款失敗次數。
第十(shi)五條(tiao) 定期(qi)定額(e)(e)(e)(e)申(shen)(shen)(shen)購(gou)(gou)業務(wu)遵循“未知價”和“金額(e)(e)(e)(e)申(shen)(shen)(shen)購(gou)(gou)”的原則。定期(qi)定額(e)(e)(e)(e)申(shen)(shen)(shen)購(gou)(gou)的基(ji)金份(fen)額(e)(e)(e)(e)以實際扣(kou)款日(ri)的基(ji)金份(fen)額(e)(e)(e)(e)凈值為(wei)基(ji)礎計算(suan)得出,份(fen)額(e)(e)(e)(e)計算(suan)方式同基(ji)金單筆申(shen)(shen)(shen)購(gou)(gou)。
第十六條 投(tou)資者應(ying)確保指定(ding)扣(kou)款賬戶(hu)(hu)的狀態正常,并(bing)有(you)足額(e)(e)的款項用于(yu)基金定(ding)期定(ding)額(e)(e)申購,如因(yin)客戶(hu)(hu)指定(ding)扣(kou)款賬戶(hu)(hu)余額(e)(e)不足等(deng)原因(yin)導(dao)致系統在扣(kou)款日(ri)扣(kou)款失(shi)敗,則當月不再(zai)扣(kou)款,且(qie)后期也(ye)不再(zai)補扣(kou)該(gai)月款項。如系統連續三(san)次扣(kou)款失(shi)敗,則該(gai)定(ding)期定(ding)額(e)(e)申購計劃自動終止。
第十七條 定(ding)期定(ding)額(e)(e)申(shen)(shen)購扣款成功僅代表(biao)本公司電子交(jiao)易系統(tong)確(que)(que)(que)實接受了申(shen)(shen)購申(shen)(shen)請,并不表(biao)示對(dui)該申(shen)(shen)請有效性的(de)(de)確(que)(que)(que)認,申(shen)(shen)請的(de)(de)成功確(que)(que)(que)認應(ying)以基(ji)金(jin)注冊(ce)登(deng)(deng)記機構的(de)(de)確(que)(que)(que)認登(deng)(deng)記為準。投資者可于(yu)本公司發(fa)起自動扣款后登(deng)(deng)錄電子交(jiao)易系統(tong)查詢定(ding)期定(ding)額(e)(e)申(shen)(shen)購記錄,并于(yu)基(ji)金(jin)確(que)(que)(que)認日后查詢定(ding)期定(ding)額(e)(e)申(shen)(shen)購確(que)(que)(que)認結果(guo)及(ji)份額(e)(e)。
第十八條 若已成功扣款(kuan)的定(ding)期定(ding)額申購申請被注冊登記(ji)機構確認(ren)失(shi)(shi)敗(bai),資金將于交易確認(ren)失(shi)(shi)敗(bai)后(hou)由(you)本公司(si)向投資者指定(ding)賬戶劃(hua)出,且(qie)不計算扣款(kuan)失(shi)(shi)敗(bai)次數。
第(di)十九(jiu)條 投資者在實際(ji)扣(kou)款日的定期定額申購申請不(bu)能辦理撤單業務。
第四章 定期定額申購計(ji)劃的變更、終止
第二十條 投資者(zhe)可(ke)通(tong)(tong)過本(ben)公(gong)司電子交易系統(tong)變(bian)更(geng)定(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)(qi)(qi)定(ding)(ding)(ding)(ding)額申(shen)購(gou)計(ji)(ji)劃,包括:1)變(bian)更(geng)約(yue)定(ding)(ding)(ding)(ding)扣(kou)款日期(qi)(qi)(qi);2)變(bian)更(geng)約(yue)定(ding)(ding)(ding)(ding)扣(kou)款金額;3)變(bian)更(geng)約(yue)定(ding)(ding)(ding)(ding)的扣(kou)款周期(qi)(qi)(qi);4)暫(zan)停或(huo)終止(zhi)計(ji)(ji)劃。定(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)(qi)(qi)定(ding)(ding)(ding)(ding)額申(shen)購(gou)扣(kou)款日當日,或(huo)約(yue)定(ding)(ding)(ding)(ding)投資的基金“暫(zan)停交易”,投資人無(wu)法(fa)通(tong)(tong)過本(ben)公(gong)司電子交易系統(tong)變(bian)更(geng)定(ding)(ding)(ding)(ding)期(qi)(qi)(qi)定(ding)(ding)(ding)(ding)額申(shen)購(gou)計(ji)(ji)劃。
第二(er)十一(yi)條 投資者(zhe)終(zhong)(zhong)止本公司電子直銷定期定額申購計劃分為主(zhu)動終(zhong)(zhong)止、自動終(zhong)(zhong)止兩種(zhong)方式(shi)。
1、主(zhu)動(dong)終止(zhi):投(tou)資(zi)者可通過本公司電(dian)子(zi)交易(yi)系統主(zhu)動(dong)終止(zhi)定(ding)期(qi)定(ding)額申購(gou)計劃。投(tou)資(zi)人在(zai)工(gong)(gong)作(zuo)日15:00前提(ti)交終止(zhi)計劃,于(yu)下一工(gong)(gong)作(zuo)日生效。定(ding)期(qi)定(ding)額申購(gou)扣款日當日,或約(yue)定(ding)投(tou)資(zi)的(de)基(ji)金“暫停交易(yi)”,投(tou)資(zi)人無(wu)法通過本公司電(dian)子(zi)交易(yi)系統終止(zhi)定(ding)期(qi)定(ding)額申購(gou)計劃。
2、自動終(zhong)止:投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)設置(zhi)電(dian)子(zi)交(jiao)易(yi)定(ding)期(qi)(qi)定(ding)額(e)申購(gou)計劃后,因(yin)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)指定(ding)賬戶(hu)內資(zi)(zi)金不(bu)足,或(huo)因(yin)其他原因(yin)導致連續三(san)次(ci)扣款不(bu)成功,系統(tong)將自動終(zhong)止該定(ding)期(qi)(qi)定(ding)額(e)申購(gou)計劃。投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)可以(yi)通過本公司(si)電(dian)子(zi)交(jiao)易(yi)系統(tong)查詢定(ding)期(qi)(qi)定(ding)額(e)申購(gou)計劃的狀態。
第二(er)十二(er)條 投資者如果設置了多只基(ji)金(jin)的定期定額申(shen)購計(ji)劃,只有在終止所有基(ji)金(jin)的電子(zi)交易定期定額申(shen)購計(ji)劃后(hou),方(fang)可解除(chu)相關(guan)扣款協議(yi)。
第二十(shi)三(san)條 投資者如(ru)申請(qing)辦理基金賬戶銷(xiao)戶、交易賬戶銷(xiao)戶業務,一經(jing)確(que)認成功,所有的電子直(zhi)銷(xiao)定(ding)期定(ding)額申購計(ji)劃也將(jiang)自動終止(zhi)。
第(di)五章 基金(jin)份(fen)額的贖(shu)回、轉換
第二十四條 通過定(ding)期定(ding)額業(ye)務成功申購的基(ji)(ji)金(jin)(jin)份(fen)額與單筆申購的基(ji)(ji)金(jin)(jin)份(fen)額合(he)并計入客戶的基(ji)(ji)金(jin)(jin)賬戶余(yu)額,投資人可進行贖回(hui)、轉換(huan)等交易(yi),在投資人辦(ban)理贖回(hui)或轉換(huan)業(ye)務時,按照(zhao)“先(xian)(xian)進先(xian)(xian)出”的原則計算持有期及適用的費率。
第二十五條 通過定(ding)期(qi)(qi)定(ding)額(e)(e)申購(gou)業務(wu)成功(gong)申購(gou)的基(ji)金(jin)(jin)份額(e)(e)的持有(you)期(qi)(qi)限根(gen)據各期(qi)(qi)申購(gou)時間分別計算。定(ding)期(qi)(qi)定(ding)額(e)(e)申購(gou)業務(wu)成功(gong)申購(gou)的基(ji)金(jin)(jin)份額(e)(e)的贖(shu)回、轉換和(he)其他業務(wu)遵照《九泰基(ji)金(jin)(jin)管理有(you)限公司(si)開(kai)放(fang)式(shi)(shi)證券投資基(ji)金(jin)(jin)業務(wu)規(gui)則(ze)(ze)》和(he)《九泰基(ji)金(jin)(jin)管理有(you)限公司(si)開(kai)放(fang)式(shi)(shi)基(ji)金(jin)(jin)直銷電子交易(yi)業務(wu)規(gui)則(ze)(ze)》執行。
第二十六條 投資者對定(ding)(ding)期定(ding)(ding)額申購(gou)(gou)(gou)份額的贖(shu)回和轉換,不會(hui)引起定(ding)(ding)期定(ding)(ding)額申購(gou)(gou)(gou)計(ji)(ji)(ji)劃的終止(zhi)(zhi)。如投資者需終止(zhi)(zhi)定(ding)(ding)期定(ding)(ding)額申購(gou)(gou)(gou)計(ji)(ji)(ji)劃,應辦理定(ding)(ding)期定(ding)(ding)額申購(gou)(gou)(gou)計(ji)(ji)(ji)劃的終止(zhi)(zhi)業務。
第六章 定(ding)期(qi)定(ding)額申購業(ye)務的查詢(xun)
第二十七條 投資(zi)者(zhe)可(ke)通(tong)過(guo)本公司電(dian)子交(jiao)易系統或客戶服務熱線查詢定(ding)期定(ding)額申購業務的情況。
第(di)七章 風險提示(shi)
第二十八條 為確(que)保網絡傳(chuan)輸安全,保障投資者利益,本公司對(dui)網絡數據傳(chuan)輸采用(yong)加密處理,但本公司不(bu)保證(zheng)網上(shang)信(xin)息傳(chuan)輸絕對(dui)安全、毫無錯誤或(huo)(huo)指(zhi)定網址(zhi)不(bu)被惡意攻擊或(huo)(huo)不(bu)存在因(yin)計(ji)算機病毒、通訊線路(lu)、硬件損壞等所(suo)導致(zhi)的(de)故障,也不(bu)承擔由此(ci)導致(zhi)的(de)任(ren)何責(ze)任(ren)或(huo)(huo)投資者因(yin)電子交易的(de)故障所(suo)可能(neng)導致(zhi)的(de)任(ren)何損失。
第二十九條 本(ben)公司有權保留投資者(zhe)電子(zi)交易的(de)電子(zi)數據以作為投資者(zhe)交易的(de)證明。
第(di)三十條 任何通過密碼(ma)驗證后提交的(de)申(shen)請都將視為(wei)投(tou)資(zi)者自身行(xing)為(wei)或投(tou)資(zi)者的(de)合法(fa)授權行(xing)為(wei),該(gai)(gai)行(xing)為(wei)所引起的(de)法(fa)律(lv)后果由該(gai)(gai)投(tou)資(zi)者承(cheng)擔(dan)。
第三十一條 凡因(yin)投資者原因(yin)或不(bu)可抗(kang)力造成基(ji)金定期定額申(shen)購業(ye)務無法正常進(jin)行時,本公司(si)不(bu)承擔任(ren)何責任(ren)。
第八章 附則
第三(san)十(shi)二條(tiao) 本規(gui)則(ze)構成《九泰基(ji)金(jin)管(guan)理有限公司開放式基(ji)金(jin)電子交易業(ye)務(wu)規(gui)則(ze)》的補(bu)充(chong)條(tiao)款,與(yu)該(gai)業(ye)務(wu)規(gui)則(ze)具有同(tong)等(deng)效力(li)。未盡事宜,參(can)照相關(guan)基(ji)金(jin)的招募說明書、基(ji)金(jin)合同(tong)或(huo)業(ye)務(wu)規(gui)則(ze)。
第三十三條 本(ben)(ben)規(gui)則(ze)自發布之日(ri)起(qi)生效。本(ben)(ben)公(gong)司可根據實(shi)際情況(kuang)對本(ben)(ben)規(gui)則(ze)做出不時的(de)(de)修訂并在本(ben)(ben)公(gong)司網站上公(gong)告。本(ben)(ben)規(gui)則(ze)的(de)(de)任(ren)何(he)修改自該(gai)修改發布之日(ri)起(qi)生效。本(ben)(ben)公(gong)司保(bao)留本(ben)(ben)規(gui)則(ze)的(de)(de)解(jie)釋(shi)權。